一、下列变动属于股票发行方案发生重大调整的是（D）
A 认购价格发生变动
B 认购数量发生变动
C 发行对象发生变动
D 以上均是
二、挂牌公司申请挂牌应符合条件说法错误的是（A）
A 依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间不可以从有限责任公司成立之日起计算
B 业务明确，具有持续经营能力
C 公司治理机制健全，合法规范经营
D 主办券商推荐并持续督导
三、可以参与股票公开转让的机构投资者可以是下列哪些机构（B）
1.注册资本500万元人民币以上的法人机构
2.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
3.认缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
4.集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产（B）
A 1、 2 B 1、 2、 4 C 1、 3、 4 D 以上均正确
四、哪种情况下挂牌公司不可以申请暂停转让股票（C）
A 预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露，或公共媒体出现与公司有关传闻，可能或已经对股票转让价格产生较大影响的
B 挂牌公司拟进行重大资产重组
C 挂牌公司拟进行股票发行锁定市场价格
D 涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项
五、因重大资产重组暂停转让的时间，原则上不超过（A）
A 3个月 B 6个月 C 12个月 D 18个月
六、满足以下哪些条件的挂牌公司可以进入创新层（A）
1.最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于2000万元（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于10%（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）
2.最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%；最近两年营业收入平均不低于4000万元；股本不少于2000万股
3.最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于30%；最近两年营业收入平均不低于4000万元；股本不少于2000万股
4.最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做市商家数不少于6家；合格投资者不少于50人
5.最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于3亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做市商家数不少于6家；合格投资者不少于50人
A 1、2、4 B 1、3、4 C 1、2、5 D 1、3、5
七、挂牌公司出现特定情况的，全国股份转让系统公司对股票转让实行风险预警，在公司股票简称前加注标识并公告，其中不包括（C）
A 最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
B 最近一个会计年度经审计的末期净资产为负值
C 挂牌公司连续2个会计年度持续亏损的
D 全国股份转让系统公司规定的其他情形
八、创新层挂牌公司出现以下情的，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层（B）
A 挂牌公司因股票发行导致财务指标不符合创新层标准的
B 挂牌公司被认定存在财务造假或者市场操纵等情形，导致挂牌公司不符合创新层标准的
C 挂牌公司不符合创新层公司治理要求且持续时间达到2个月以上的
D 挂牌公司董监高被全国股转公司约见谈话的
九、构成重大资产重组的标准之一：购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到（C）以上
A 20% B 30% C 50% D 75%
十、权益披露的首次触发条件（C）
A 通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%
B 通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%
C 以上均是
D 以上均不是
十一、挂牌公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司在向主办券商送达定期报告的同时无需提交的文件为（D）
A 董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议次专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料
B 监事会对董事会有关说明的意见和相关决议
C 负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明
D 蓝宝石就涉及事项出具的专项意见
十二、下列关于优先股发行说法中不正确的是（B）
A 发行对象不超过200人
B 董事、高管及其配偶可以认购本公司非公开发行的优先股
C 公司普通股股东、核心员工不符合500万标准的，不能作为合格投资者参与认购
D 以上均不对
十三、关于挂牌公司股东大会的说法错误的是（C）
A 挂牌公司应当在年度股东大会召开二十日前或者临时股东大会召开十五日前，以临时公告方式向股东发出股东大会通知
B 股东大会的提案审议应当符合程序，保障股东的知情权、参与权、质询权和表决权
C 股东大会表决议案时，可以根据情况修改或增加议案
D 年度股东大会需由律师见证
十四、通过资格考试的人员出现以下哪种情形时，全国股转公司可以吊销其董事会秘书资格证书（C）
1. 存在《公司法》第一百四十六条规定情形的
2. 被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的
3. 在挂牌公司担任监事
4. 未按规定完成后续培训课时的
5. 被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的
A 1、2、4 B 2、3、4 C 1、2、3、4、5 D 1、2、4、5
十五、以下哪种情况不属于挂牌公司应当自事实发生之日起两个转让日内披露的（D）
A 控股股东或者其广联方占用资金的
B 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
C 变更会计师事务所、会计政策、会计估计
D 挂牌公司为控股子公司提供担保
本文来源：网络
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