(华泰证券)601688:华泰证券风险管理基本制度(2018年修订)

2018年8月31日  16:00:56 来源:168炒股学习网  阅读:1189人次

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华泰证券(601688)

公告日期:2018-08-31《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范(修订稿)》等有关规定,特制定本制度。第二条 根据《证券公司全面风险管理规范(修订稿)》规定,全面风险管理是指公司董事会、经理层以及全体员工共同参与,对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。第三条 公司建立健全与自身发展战略相适应的全面风险管理体系。公司全面风险管理体系包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制以及良好的风险管理文化。第四条 公司全体员工应不断增强风险管理意识和风险敏感度,树立对风险管理的正确认知。公司推行稳健的风险文化,建立培训、传达和监督机制,促进形成与公司发展战略相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守。第五条 公司将境内外所有子公司以及比照子公司管理的各类第七条 市场风险是指由于市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格等)的波动而引起的公司资产发生损失的风险。第八条 信用风险是指由于产品或债券发行人违约、交易对手(客户)违约导致公司资产受损失的风险。第九条 操作风险是指由于不完善或有问题的内部程序、人员、系统或外部事件所造成公司损失的风险。第十条 声誉风险是指公

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张义山:

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