(美锦能源)美锦能源:财通证券股份有限公司关于公司重大资产重组有限售条件流通股上市流通的核查意见

美锦能源:财通证券股份有限公司关于公司重大资产重组有限售条件流通股上市流通的核查意见

公告日期：2019-09-17财通证券股份有限公司关于山西美锦能源股份有限公司重大资产重组有限售条件流通股上市流通的核查意见财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”、“独立财务顾问”）作为山西美锦能源股份有限公司（以下简称“美锦能源”、“公司”、“上市公司”）2015年发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“重大资产重组”）的独立财务顾问，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法（2016 修订）》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，就公司重大资产重组中向美锦能源集团有限公司（以下简称“美锦集团”）发行股份形成的限售股上市流通情况进行了核查。具体核查情况及核查意见如下：一、本次限售股上市类型本次限售股份上市类型为非公开发行限售股份。2015 年 6 月 29 日，中国证监会出具《关于核准山西美锦能源股份有限公司向美锦能源集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可1440 号），核准上市公司以向美锦集团发行股份和支付现金的方式购买其持有的山西汾西太岳煤业股份有限公司 76.96 %的股权、山西美锦集团东于煤业有限公司 100%的股权、山西美锦煤焦化有限公司 100%的股权、天津美锦国际贸易有限公司 100%的股权以及大连美锦能源有限公司 100%的股权。美锦能源于本次重大资产重组中，以 4.55