私募10万亿背后:1万家被注销 从业人员少了10万（私募从业人员如何维持从业资格？）

【导读】回首这一年，私募行业的小伙伴肯定也是感慨万千，行业正在越变越好。

中国基金报记者 吴君

今天晚上，中国证券投资基金业协会公布了2016年私募基金登记备案的情况综述，主要是针对2月5日《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》颁布以来私募行业发生的巨大变化进行总结。

小伙伴们都知道，这一年私募圈发生了很多事情，包括私募“保壳”发产品、法律意见书大作战、明星大佬考基金从业资格等，热闹非凡。回首这一年，私募行业的小伙伴肯定也是感慨万千，行业正在越变越好。

这一年，监管净化私募行业生态初见成效。那么，究竟有多少家“空壳”私募被注销？有多少私募高管到现在还没有取得基金从业资格？另外，后续一些私募机构、高管人员没有完成要求，将如何安排？都是大家最关心的问题，协会一一给出了答案，且跟基金君来看看。

超过万家私募被注销

近4000名高管未按要求取得资格

问1：首先，这一年私募基金行业的总体登记备案情况如何？

答：截至2016年12月底，已登记私募管理人17433家，同比减少7572家；备案私募基金46505只，同比增加22451只；基金实缴规模7.89万亿元，同比增长95%；私募基金从业人员27.20万人，同比减少10.74万人。

总体来看，私募机构数量大幅减少，但私募产品备案数量增长了近一倍，同时，资管规模增长也将近100%，可谓，私募沿着健康的轨道继续高歌猛进。

问2：那这一年，在清理“空壳”后，有多少不规范的私募被注销呢？

答：截至目前，共有12834家私募管理人被注销，其中包括没有按期完成《公告》整改要求的10957家，六个月内没有备案首只产品的86家，还有主动注销的1791家。一大批无展业能力的空壳机构被注销，改善了行业构成，重塑了行业形象。

问3：还有经过一年的努力，有多少私募高管通过了从业资格考试？又有多少高管没有完成要求？

答：现在已登记的私募管理人共有高管51122人，其中已有44262人取得了基金从业资格，里面有36218人是通过考试拿到资格的。

虽然今年组织了多场考试，但是仍有2955家私募管理人的3972名高管人员尚未按规定取得基金从业资格，未按期完成整改。

问4：另外，法律意见书出具情况如何？

答：共办理通过管理人登记法律意见书9468份，办理通过法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、控股股东及实际控制人三项重大事项变更专项法律意见书10717份。

问5：还有此前2月5日公告也要求私募持续报送信息，私募做得怎么样？

答：2016年有1219家私募管理人因为没有按要求提交2015年度经审计的年度财务报告或者累计两次未履行完毕季度更新义务等，被列入异常机构进行公示。但到年底，有404家异常机构已完成整改，整改率达33%。

新登记私募没备案产品给予温馨提示

到年底，小伙伴们也比较关注原来延期办理的一些私募、部分要求没有达到的私募，还有新规后6个月内没有备案产品的私募，将会怎么处理？协会给出了非常清晰的答复。

问6：之前给予宽限时间办理的私募，现在情况怎么样？

答：2016年12月31日，最新一批有553家私募管理人被注销登记。他们都是2月5日公告以前登记的，但是已经给了5个月的宽延办理时间，还没有完成首只产品备案，最后只能被依法注销。

但协会也重申，注销登记不是自律处分，被注销的机构如果存在开展业务的真实需求或者已经募集设立私募产品的，仍然可以重新申请私募管理人登记，尽快去申请吧。

问7：还有些私募机构产品备案了，但法律意见书还没有搞定，这种情况怎么办？

答：注意，这类私募是在2月5日前登记的、到12月底完成了产品备案、但没办结法律意见书补提。为了保护投资者利益，这些私募将被列为异常机构并对外公示，协会将暂停受理该类机构新的私募基金产品备案申请，直至相关机构整改完毕。

问8：另外，2月5日后新登记的私募，6个月内没完成首只产品备案，怎么办？

答：新登记的私募如果6个月内还没完成产品备案，将被注销。所以私募需要合理统筹、尽快去备案产品，避免临近最后时限才仓促提交申请，因为备案材料不齐备等原因未能及时完成基金备案。

为此，协会非常贴心地给临近首只基金备案最后时限的新登记机构用户端增加“注销倒计时”提示功能。

高管需尽快取得从业资格

问9：之前2月5日公告就提到，私募高管如果没有按要求完成整改，会被暂停受理私募产品备案申请，具体怎么做？

答：到现在，尚有2955家私募的高管仍然没有完成整改，所以按照要求，协会将暂停受理该类机构的私募基金产品备案申请，直至相关机构高管人员资质整改完毕。除此以外，还会在公示平台上进行特别提示，也提醒投资者、托管人及服务机构等，要注意查看私募高管的从业资格情况，注意识别风险。

问10：这些私募机构以后怎么样才能恢复正常公示，重新可以备案产品？

答：督促这些私募赶紧去参加考试等，获得从业资格，到时候就能恢复高管的正常公示，被重新受理产品备案申请。

至于2017年考试有多少场，怎么报考？协会也给了指导，2017年协会计划组织全国43个城市的统一考试三次，17个城市的预约式考试五次，针对高级管理人员的周考8-12次。协会已于今日组织完成今年首次针对高管从业资格周考。下阶段将分别于1月20日、2月17日、3月3日组织周考，后续的周考安排将根据行业需求陆续公布。可以登陆基金业协会网站（www.amac.org.cn）“从业人员管理栏目-考试平台”，赶紧去看。

10月30日，中国证券投资基金业协会在其官网发布《关于2016年度基金业从业人员年检的通知》，通知的内容包括2016年度基金业从业人员的培训、年检及资格维持等事宜。

操作手册 | 私募从业人员如何维持从业资格？

在过去的几个月刚刚经历“保壳”大战及从业资格考试的私募机构及业内小伙伴们可要注意了，今天我们就来讲解基金从业资格正确的维持方式。

Q1:年检OR培训？

根据中基协《关于2016年度基金业从业人员年检的通知》，中基协对于不同业务范围内的基金从业人员的资格维持提出了不同层次的要求。

已登记的私募基金管理人高管人员及其他从业人员暂不参加本次年检，相关人员本年度培训要求参照协会2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（中基协发〔2016〕4号）第四条执行：每人每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

私募机构的从业人员不需要进行年检，但需完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。我们注意到，此次通知相比于中基协发〔2016〕4号文中需要完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格的人员从“已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员”增加了“其他从业人员”，意味着不仅仅是高管，私募机构中的其他从业人员也需要每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

Q2:如何参与培训？

中国证券投资基金业协会远程培训系统已完成升级并于2016年9月6日正式启用，系统登录地址为http://peixun.amac.org.cn。

(图为中国证券投资基金业协会远程培训系统登录界面)

远程培训系统的登录页面中，机构和个人均可申请注册账户。

1.机构注册。基金管理人机构需要在远程培训系统注册申请账户，并指定一名机构管理员负责所在机构的远程培训相关事务，机构管理员应真实完整的在系统中填报所在机构的基本信息及管理员个人信息。机构账户可实现学员管理、为学员购买课程、选课及缴费、查看学习进度和学时汇总等功能，但不能直接参与培训。

2.个人注册。个人在上图页面中点击“学员注册”，进入注册页面按要求注册后，可直接在途中页面登录。

(图为中国证券投资基金业协会远程培训系统学习首页)

（1）学员登录后，自动导航到“学习中”页面。“学习中”页面包含两个子列表即“可选”和“已选”。“可选”列表中为未购买的课程，“已选”列表中为已购买的课程。

（2）点击“可选”列表中所列某一课程的“去选择”栏目，并选择“立即购买”，即可将该课程加入购物车（免费的课程不会加入购物车，而是直接加入“已选”课程列表），购物车中的课程在结算支付后会加入“已选”课程列表，并可以学习（此外，机构管理员可以为本机构的学员集体购买课程）。

（3）“已选”课程列表中的课程可以点击“学习课程”，进入课程的章节列表，选定章节后开始播放学习视频。课程学习过程中，部分课程会有课程小测验出现，学员需要根据学习的内容，逐一答题。如果答题错误，学员可选择重新学习或重新答题，否则不能继续学习。答题正确，则可以继续后续内容的学习（此设置的目在于防止学员在播放学习视频后未观看学习视频，因此问题都较为简单）。

（4）开始参与培训后，页面右侧会有学习进度条，同时，每门课程在选课列表都有列明其学时。按照基金业协会的要求，已登记的私募基金管理人高管人员及其他从业人员每人每年度完成15学时的培训方可维持其基金从业资格因此各位小伙伴们还请注意留意自己的学习进度和学时积累，以维持自己的基金从业资格。