(荣丰控股)000668:荣丰控股许可类重组问询函

000668:荣丰控股许可类重组问询函
公告日期：2020-06-09关于对荣丰控股集团股份有限公司的重组问询函许可类重组问询函〔2020〕第 8 号荣丰控股集团股份有限公司董事会：6 月 8 日，你公司披露了《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》（以下简称“预案”）。
我部对上述披露文件进行了事后审查，现将意见反馈如下：1．预案显示，你公司拟向盛世达、宁湧超及和亚基金非公开发行股份募集配套资金，并与宁湧超、重庆和亚分别签署了《战略合作协议》。
和亚基金尚未筹建完成，重庆和亚为和亚基金的执行事务合伙人及私募基金管理人。
请说明：（1）宁湧超是否符合《发行监管问答——关于上市公司非公开发行股票引入战略投资者有关事项的监管要求》（以下简称《监管问答》）关于战略投资者的基本要求和情形。
（2）和亚基金后续设立及备案安排、主要资金来源，是否可能直接或间接来源于交易对方、你公司及其董监高、控股股东、实际控制人及其关联方等情形，和亚基金未来如何参与公司经营管理，是否存在其他协议或者潜在安排，和亚基金尚未筹建完成即将其认定为战略投资者的主要考虑及合理性，是否符合《监管问答》相关规定。
（3）你公司及其控股股东、实际控制人是否存在向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺，或者直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿的情形，上市公司利益和中小投资者合法权益是否得到有效保护。
请独立财务顾问和律师按照《监管问答》等要求对上述事项核查并发表明确意见。
2．预案显示，根据盛世达、宁湧超、长沙文超、新余纳鼎（以下合称“业绩承诺方”或“补偿义务人”）与你公司签订的《盈利预测补偿协议》，业绩承诺方承诺威宇医疗 2020 年至 2023 年各会计年度经审计的税后净利润（以合并报表中扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为计算依据）分别不得低于 1.2亿元、1.5 亿元、2亿元、2.5 亿元。
在承诺期间各个会计年度结束后，如果威宇医