公告日期：2020-07-29
证券代码：002068 公司简称：黑猫股份上海荣正投资咨询股份有限公司关于江西黑猫炭黑股份有限公司2020 年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告2020 年 7 月目 录一、释义 ...... 3二、声明 ...... 4三、基本假设 ...... 5四、激励计划的主要内容 ...... 6（一）激励对象的范围......6（二）标的股票来源和数量......6（三）限制性股票的分配情况......6（四）激励计划的时间安排......7（五）限制性股票的授予价格......9（六）限制性股票的获授条件及解除限售条件 ......10（七）激励计划的其他内容......13五、独立财务顾问意见 ...... 14（一）对激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 ......14（二）对公司实施激励计划可行性的核查意见 ......14（三）对激励对象范围和资格的核查意见......15（四）对激励计划权益授出额度的核查意见 ......15 （五）对激励计划权益授予价格及预留部分授予价格确定方式的核查意见 .16 （六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见......16 （七）激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见 .17（八）对公司实施激励计划的财务意见 ......17 （九）公司实施激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意见 .18（十）对上市公司绩效考核体系和考核管理办法的合理性的意见 ......18（十一）其他应当说明的事项......19六、备查文件及咨询方式 ...... 201、备查文件......202、咨询方式......20一、释义1.黑猫股份、公司：指江西黑猫炭黑股份有限公司。
2.本计划、激励计划：指江西黑猫炭黑股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划。
3.限制性股票：指公司按照预先确定的条件授予激励对象一定数量的公司股票，激励对象只有在工作年限或业绩目标符合股权激励计划规定条件的，才可出售限制性股票并从中获益。
4.激励对象：指按照本计划规定获得限制性股票的公司董事、高级管理人员，核心管理人员及核心骨干员工。
5.授予日：指向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。
6.授予价格：激励对象获授公司限制性股票的价格。
7.有效期：指自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止。
8.限售期：指激励对象行使权益的条件尚未成就，限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务的期间。
自激励对象获授的限制性股票完成登记之日起算。
9.解除限售期：指激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间。
10.解除限售条件：指限制性股票解除限售所必需满足的条件。
11.股本总额：指激励计划公布时公司已发行的股本总额。
12.《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。
13.《公司法》：指《中华人民共和国公司法》。
14.《证券法》：指《中华人民共和国证券法》。
15.《公司章程》：指《江西黑猫炭黑股份有限公司章程》。
16.《考核管理办法》：指《江西黑猫炭黑股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
17.中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
18.交易所：指深圳证券交易所。
19.元：指人民币元。
二、声明本独立财务顾问对本报告特作如下声明：（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由黑猫股份提供，激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。
本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就激励计划对黑猫股份股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对黑猫股份的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对……
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