公告日期：2020-07-31
证券代码：600080 证券简称：ST 金花 公告编号：临 2020-036金花企业（集团）股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会陕西监管局《行政处罚事先告知书》的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
金花企业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年5月29日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（编号：陕证调查字2020092号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。
详见公司于2020年5月30日披露的《金花企业（集团）股份有限公司关于公司收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》（公告编号：临2020-020）2020年7月29日，公司收到中国证监会陕西监管局《行政处罚事先告知书》（陕证监处罚字3号），具体内容如下：金花企业（集团）股份有限公司、吴一坚、张梅、侯亦文：金花企业（集团）股份有限公司（以下简称金花股份或上市公司）涉嫌信息披露违法违规一案，我局已经调查完毕，依法拟对你们作出行政处罚。
现将我局拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。
经查明，金花股份涉嫌违法的事实如下：根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第二项、第四项以及《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第七十一条第三项的规定以及上市公司《2019年年度报告》披露信息，金花投资控股集团有限公司（以下简称金花投资）为金花股份的控股股东、关联方，西安桑硕网络科技有限公司（以下简称西安桑硕）、西安鸿辉物业管理有限公司（以下简称西安鸿辉）为金花股份的其他关联方。
2019年1月1日至2019年12月31日，金花投资通过非关联方与上市公司签订《借款协议》《财务顾问合同书》、其他关联方西安桑硕和西安鸿辉通过与金花股份及其子公司签订《借款协议》的方式，累计从上市公司拆借资金27,777万元（2020年6月29日前分批次全部归还），占金花股份2018年末经审计净资产的15.68%。
具体情况如下：第一，金花投资通过西安旭莱贸易有限公司（以下简称旭莱贸易）、西安橙子计划艺术文化传播有限公司（以下简称西安橙子）、陕西博润企业管理咨询有限公司（以下简称陕西博润）等非关联方与金花股份签订《借款协议》《财务顾问合同书》，从上市公司拆借资金共16,007万元。
其中，2019年1月1日，金花股份与旭莱贸易签订《借款协议》拆借资金4,555万元，部分用于金花投资债券利息、信托利息兑付，部分转入金花投资；2019年4月15日、2019年11月2日，金花股份与西安橙子签订《财务顾问合同书》拆借资金5,600万元，部分用于金花投资债券兑付、偿还贷款利息，部分转入金花投资；2019年9月15日金花股份与陕西博润签订《财务顾问合同书》拆借资金5,852万元，用于支付金花投资借款本息、信托及银行贷款利息。
第二，其他关联方西安桑硕和西安鸿辉通过与金花股份及其子公司签订借款协议，从金花股份拆借资金11,770万元。
其中，2019年6月5日、2019年9月12日金花股份子公司金花国际大酒店有限公司与西安桑硕签订《借款协议》；2019年9月19日金花股份与西安桑硕签订《借款协议》，分别拆借资金400万元、170万元、1,200万元，由西安桑硕直接使用；2019年11月18日，金花股份与西安鸿辉签订《借款协议》，拆借资金1亿元，由西安鸿辉直接使用。
按照《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监会公告16号）及《企业会计准则第36号——关联方披露》第七条、第八条第五项等相关规定，上述通过签订合同将上市公司资金直接或者间接地提供给控股股东及其他关联方使用的情形，实质构成关联方占用上市公司资金的关联交易事项。
根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）第六十七条第二款第三项，《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三十条第二款第三项、第三十一条第一款第二项、第七十一条第二项,以及《上海证券交易所股票上市规则》（2018年11月修订、2019年4月修订）10.2.5、10.2.10等规定，金花股份应当在上述事项发生之日的两个交易日内，披露关联方资金占用相关的重大合同。
金花股份未按规定及时披露上述重大合同，直至2020年4月30日在《2019年年度报告》中进行披露。
上述……
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