公告日期：2020-08-07
证券代码：000616 证券简称：海航投资 公告编号：2020-031海航投资集团股份有限公司关于深圳证券交易所 2019 年年报问询函的回复公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
海航投资集团股份有限公司（以下简称“公司”或“我司”）于2020 年 5 月 25 日收到贵所公司管理部《关于对海航投资集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函（2020）第 98 号》（以下简称“问询函”），经公司积极组织相关方就问询函中所涉及事项逐一进行了认真分析与核查，现就问询函回复如下：1．年报显示，你公司以 9.12 亿元银行定期存单作为质押，为关联方海航投资控股有限公司（以下简称“海投控股”）9.12 亿元借款提供违规担保，相关资金将用于收购你公司控股股东持有的华安财产保险股份有限公司（以下简称“华安财险”）7.74%股权以解决你公司违规担保问题。
你公司 2019 年 12 月 31 日披露的《关于放弃华安财产保险股份有限公司部分股权优先购买权暨关联交易的公告》显示，广西北部湾航空有限责任公司收购华安财险股权的价格为 3.49 元/股，按照相关价格计算，华安财险 7.74%股权的价格为 5.75 亿元，无法覆盖你公司的质押资金。
请你公司说明除收购华安财险 7.74%股权外，是否存在其他解决违规担保的具体措施及解决期限。
【回复】：鉴于公司对华安财险未来发展的看好，公司在 2019 年尚未满足银保监会《保险公司股权管理办法》中关于战略类股东的法律法规要求的情况下，公司通过与控股股东、关联方海投控股沟通，向控股股东申请，最终以 9.12 亿元银行定期存单作为质押，为关联方海投控股提供了担保，以锁定华安财险部分股权。
2019 年日最高担保额为图 1：海航投资实际控制人股权结构图为彻底消除违规担保对公司的影响，经公司、公司控股股东及其关联方努力，上述关联方担保解除手续已全部办理完毕，公司为控股股东及其关联方提供担保余额累计 0 元，不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况。
以上相关事项公司已在 2020 年 6 月 20 日的《关于深圳证券交易所关注函的回复》中披露。
经公司全面自查，截至 6 月 30 日公司持有的货币资金余额为13.56 亿元，不存在资金受限情况。
截至目前，未发现其他尚未披露的违规担保事项。
经公司自查，上述事项发生时，公司董事会秘书及信息披露业务人员未知悉相关情况，公司对关联资金担保未及时履行信息披露义务。
公司董事长朱卫军、时任总经理姜杰、总经理蒙永涛、财务总监刘腾键在履职过程中不熟悉业务法规，未能完全勤勉尽责，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第三条、第三十八条的规定，对上述违规行为负有主要责任。
后续公司将严肃对待，并结合监管机构要求，进行公司及个人层面规范治理整改。
2020 年，公司将完善公司内控管理制度，加强公司管控力度，防范经营风险。
公司将认真整改，逐项落实整改措施，并以此为契机，严格按照证券监管部门的要求，认真履行信息披露义务，进一步提高规范运作意识，进一步完善担保审批制度，采取各种积极有效的措施，全面加强管控，确保公司在所有重大方面保持有效的内部控制。
【会计师核查意见】：截至 2019 年 12 月 31 日用于质押担保的洛阳银行长江路支行定期存款 91,200 万元，根据获取的洛阳银行股份有限公司长江路支行出具的《担保解除告知函》：“海投控股在该行的五笔票据业务已全部办结，中嘉合创投资有限公司在该行的存单质押担保已全部解除”，根据中嘉合创投资有限公司提供的进账单，定期存款已提前解付并于2020 年 6 月 3 日转入中嘉合创投资有限公司在洛阳银行股份有限公司长江路支行的活期账户（账号：99003332683）。
基于已执行的核查程序及获取的核查证据，我们未发现公司截至6 月 30 日持有的货币资金用于担保或存在其他使用受限情况。
2．年报显示，你公司营业外收入 3,153.60 万元，同比增长 71.10%，构成你公司本期利润的主要来源，主要为你公司以海南恒兴创展股权投资基金有限公司（以下简称“恒兴创展”，底层资产铁狮门二期项目为曼哈顿写字楼）100%股权及 6 亿元债权置换关联方海投控股所持有的海南海投一号投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“海投一号”）77.70%有限合伙份额。
海投一号底层资产铁狮门三期项目为纽约市写字楼。
你公司将铁狮门三期初始投资成本……
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