公告日期：2020-08-15
上海荣正投资咨询股份有限公司关于山东南山铝业股份有限公司第一期员工持股计划(草案)之独立财务顾问报告2020 年 8 月目录一、释义 ...... 3二、声明 ...... 4三、基本假设 ...... 4四、本员工持股计划的主要内容 ...... 5(一)本员工持股计划持有人的确定依据及范围 ...... 5(二)员工持股计划的持有人情况 ...... 5(三)本员工持股计划的资金来源及股票来源 ...... 6(四)本员工持股计划的存续期和所涉及的标的股票的锁定期...... 7五、本员工持股计划的管理机构及管理模式 ...... 8（一）持有人会议 ...... 8（二）管理委员会 ...... 10（三）管理机构 ...... 12六、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 ...... 12（一）公司发生合并、分立、实际控制权变更 ...... 12（二）员工持股计划的变更 ...... 13（三）员工持股计划的终止 ...... 13（四）持有人权益的处置原则 ...... 13（五）本员工持股计划存续期届满后权益的处置办法 ...... 14七、员工持股计划其他内容 ...... 15八、独立财务顾问对本员工持股计划的核查意见 ...... 15(一)对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 ...... 15(二)对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见 ...... 17(三)实施本员工持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影响...... 19(四)对员工持股计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益情形的核查意见...... 19九、结论 ...... 20十、提请投资者注意的事项 ...... 20十一、备查文件及咨询方式 ...... 20一、释义本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义:上市公司、公司、南山铝业 指 山东南山铝业股份有限公司独立财务顾问 指 上海荣正投资咨询股份有限公司《上海荣正投资咨询股份有限公司关于山东南山铝业股份有限公司独立财务顾问报告 指第一期员工持股计划(草案)之独立财务顾问报告》员工持股计划、本员工持股计指 山东南山铝业股份有限公司第一期员工持股计划划员工持股计划草案、本计划草指 《山东南山铝业股份有限公司第一期员工持股计划(草案)》案持有人 指 参加本员工持股计划的公司员工持有人会议 指 员工持股计划持有人会议管理委员会 指 员工持股计划管理委员会《员工持股计划管理办法》 指 《山东南山铝业股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》标的股票 指 南山铝业股票中国证监会 指 中国证券监督管理委员会证券交易所 指 上海证券交易所元、万元 指 人民币元、人民币万元《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《公司章程》 指 《山东南山铝业股份有限公司章程》本独立财务顾问报告中部分合计数与各数直接相加之和在尾数上如有差异，这些差异是由四舍五入造成的。
二、声明本独立财务顾问接受南山铝业聘请担任公司实施本员工持股计划的独立财务顾问，按照《指导意见》的有关规定，根据南山铝业所提供的资料及其公开披露的信息出具本独立财务顾问报告，对南山铝业本员工持股计划的可行性、是否有利于公司的持续发展、是否损害公司利益以及对股东利益的影响发表客观、公正的专业意见。
本独立财务顾问报告声明:(一)本报告所依据的资料均由南山铝业提供或来自于其公开披露之信息，南山铝业保证其提供的所有资料和信息真实、准确、……
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