(西部证券)西部证券:关于收到中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施决定书的公告

2018年6月19日  10:08:48 来源:168炒股学习网  阅读:2439人次

网友提问:

西部证券(002673)

公告日期:2018-06-19证券代码:002673 证券简称:西部证券 公告编号:2018-042西部证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施决定书的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2018年6月1日,西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证券监督管理委员会陕西监管局《限制业务活动、责令限期改正并处分有关责任人员事先告知书》(中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施事先告知书〔2018〕2号),公司进行了公告(公告编号:2018-038)。2018年6月15日,公司收到中国证券监督管理委员会陕西监管局《关于对西部证券股份有限公司采取限制业务活动、责令限期改正并处分有关责任人员措施的决定》(中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施决定书〔2018〕8号)。原文如下:“经查,你公司存在以下违规行为:一是股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、业务决策标准执行不严格、尽职调查不充分、交易跟踪管理不完善,业务发生较大风险;二是固定收益部未严格执行隔离墙制度,债券承销、债券自营、投资顾问业务间存在人员混合操作、相互交易情况;三是自营业务较长时间内未能实现集中统一管理,投资决策、交易审批内部控制机制未能有效执行;四是作为“16川菜”、“16东建”、“15津港”等多只公司债券的

网友回复

长河不息:

明天开市,今天又发这个,啥意思?

静静傻等:

干嘛又说一遍

聪在高峰:

惨了,又要跌

越中散人:

利空出尽!处罚低于预期!

炮兵团团长:

弟弟疼

股票是什么1:

怎么重复发??

VGA6:

利空出尽,没有罚款,明天涨停

zergliao:

主力想拉,老公告有屁用

美丽的天使6616:

拨开云雾见天日 守得云开见月明

明天可以建仓了吧?

及早离场:

股票是怎么赚钱的啊?不把股价做低,然后自己人低位接盘,再把股价炒上去!要不然怎么赚钱啊?!你告诉我!!――叶抱一

及早离场:

这次发文是以董事会落款发的,算是对此事的总结吧

其哥1966:

意思还要下来

Gary8899:

完蛋操

八戒大和尚:

上次是预告书,没有异议,这次下发决定书,马上整改结果出来了,不懂别装懂

和为贵39:

不停机械重复散播,恶意炒作其风险,用心何在?难道认为该股市跌的不够惨吗?

和为贵39:

今天重复发此公告,目的把股价再次砸低好吸筹!

ccmzhon:

你想怎样惩罚?

港N5CF74:

下周反弹先锋

小毒师:

还以为你会认为利空出尽,要涨停。呵呵。还好你没脑残

八戒大和尚:

智商堪忧,连个决定书都看不懂,上次是预告书,人员处罚,自我整改的接到决定书后整改

背影201304:

这个处罚还可以了吧?几乎没有什么实质性的惩罚,纯粹是意思一下

背影201304:

零惩罚。还不错

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