网友提问:
股市实战(gssz)
大家应该都有所了解,在证券市场中,券商的研报通常都是“报喜不报忧”的。但像民生证券这样,“乐此不疲”的11次强烈推荐,在企业出事之后还维持推荐评级,就很让人费解了。这家问题企业便是曾创下连续28个跌停的*ST保千里,而民生证券的行为也最终引来了监管层的注意。看完原因,也只能默默叹息一句“活该”了……图片来源:东方IC民生证券因研报质量、审查不严被证监会警示7月17日,证监会北京监管局发布行政监管措施决定书,对民生证券出具警示函。原因是民生证券发布“保千里”相关研究报告存在两方面问题。一是在保千里被立案调查后,民生证券发布11篇评级为强烈推荐的研报,未对立案调查情况进行风险提示。研报评级、风险提示审慎性不足;二是由于民生证券发布了题为《立案调查出结果,不确定因素消除》的强烈推荐简评,认为“本次立案调查结果对公司的主营业务不构成重大影响”“影响股价的不确定因素正在消除”,相关判断理由不充分、结论不审慎。对此,决定书称,上述问题反映出民生证券研究报告质量控制和合规审查把关不严,违反了《发布证券研究报告暂行规定》第九条、第十条规定。依据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定,民生证券被采取出具警示函的行政监管措施,被提示关注研究报告业务合规风险,建立与重大事项有关的控制机制,加强对重大敏感信息的关注,强化专业审慎判断;加强对研究报告的质量控制和合规管理,做到实质复核;改进研究人员考核机
网友回复
金玉满堂我最多:
像这种不负责任的证券研报,黑嘴有个重罚,坑害多少股民
红酒醉人:
民生证券好样的!