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(中原证券)中原证券“未勤勉尽责”收罚单

2018年7月24日  9:46:39 来源:168炒股学习网  阅读:1486人次

网友提问:

中原证券(601375)

因在担任天津丰利创新投资有限公司(以下简称“天津丰利”)收购徐州杰能科技发展有限公司(以下简称“杰能科技”)股权事项的财务顾问过程中涉嫌未勤勉尽责,中原证券(601375)最终收到罚单。  被罚40万元  7月22日晚间,中原证券公告称,因在上述收购案中未能勤勉尽责,公司收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》,中原证券及项目主办人均受到处罚。  根据《行政处罚事先告知书》显示,证监会发现,在担任财务顾问过程中,中原证券未能发现天津丰利使用上市公司关联方杰能科技的资金用于上述股权收购。证监会认为,中原证券上述行为违反相关规定,涉嫌构成《证券法》第二百二十三条“证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”所述情形。  最终,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据规定,证监会拟决定没收中原证券业务收入10万元,并处30万元的罚款;对项目主办人卫晓磊给予警告,并处以10万元的罚款;对项目主办人穆晓芳给予警告,并处以5万元的罚款。  缘起科融环境收购案  据了解,杰能科技为上市公司科融环境的控股股东,2016年6月20日,天津丰利与杭州浩中金宏投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“浩中金宏”)签订借款协议,约定浩中金宏借款70000万元给天津丰利用于收购杰能科技100%股权。  2016年6月21日,天津丰利实际控制人与杰能科技董事商定,将杰

网友回复

狄泽宇:

过完年,把在中原证券开的户给销了。

时间可证明一切:

说明影响不大,无关紧要的处罚,有潜力拉升一波

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