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中原证券(601375)
在2018年券商分类评价结果出炉前夕，中原证券收到一张来自证监会的罚单。 7月22日晚间，中原证券发布公告，称公司收到证券会下发的《行政处罚事先告知书》，由于未勤勉尽责被罚没40万元，另外，项目主办人卫晓磊和穆晓芳也遭到警告并处罚款。 收购案中未尽责 据中国网财经记者了解，中原证券此次被罚，与天津丰利收购杰能科技这一并购交易有关。具体是，天津丰利收购购徐州杰能科技过程中，天津丰利累计动用了高达近17倍的杠杆，收购涉及资金9.24亿元，其中只有6000多万元是天津丰利的自有资金，7亿多来自杭州浩中金宏的股权质押借款，还有1.3亿来自杰能科技的借款，即科融环境原大股东借钱给天津丰利，让其在此基础上再加杠杆完成对上市公司的收购，而作为交易财务顾问的中原证券并没有对这笔资金来源进行核查。 对于中原证券的上述行为，河南证监局方面明确指出：“反映出该公司在合规管理和内部控制上存在漏洞。”中原证券公司董事长菅明军接受媒体记者采访时也承认“公司投行内控等方面存在一些问题”，不过，菅明军表示：“这些问题是公司发展中的问题，也是按照当前依法全面从严监管要求必须认真整改的问题。这些问题的彻底整改，将会促进公司今后更好地发展。” 或面临降级风险 “处罚靴子落地，40万元的罚没金额对中原证券来说可以说微不足道，但更深远的影响在于，在即将到来的券商评级中，中原证券可能会受到上述案件影响
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睡醒25个涨停板：
找爹去了