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股市实战(gssz)
富凯摘要：在合规制度、人员配置、内控管理、风险控制、考核激励机制上存在诸多问题和违规行为，还有没涉及到的方面吗？作者|天鹅8月3日，中原证券收到了证监会的下发的《行政处罚决定书》。事情的缘起是该券商担任天津丰利收购节能科技项目财务顾问时，未能发现天津丰利使用上市公司关联方杰能科技的资金用于收购其股权。根据相关法规，中原证券被认定为“未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大疏漏”。最终，中原证券被处罚没40万元，两位负责主管人被分别处以10万元和5万元罚款。这一处罚成为了本周中国资本市场热议事件。扒开中原证券，这家券商有诸多“异常”之处。评级被下调6级，年内多次登榜处罚名单中原证券遭到了证监会罚没40万元，这并非属偶然事件。2017年2月，河南证监局调查发现，中原证券在合规制度、合规人员配置、内控管理、风险控制、考核激励机制上存在诸多问题和违规行为。2017年5月，中原证券鹤壁分公司未经公司总部批准，擅自代销金融产品。其中，该分公司负责人更汇集不合格投资者资金以员工个人名义购买私募产品，最终东窗事发，并被河南省证监局发现。祸不单行！据报道，证监会最新的券商分类评级结果中，中原证券的分类评级被下调最为严重，被下调了6个级别，直接由2017年的A调至2018年的C。股价跌幅超6成，净利润接连下滑在众多内地上市的证券公司中，中原证券可谓走出了一条“非典型”上市路径。20
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广东广州ma：
601375中原截至2018年一季度末，该公司账面却有64.97亿元的应付债券，很快就破产st了？