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(中原证券)臧小丽律师认为,中原证券可能面临的法律责任不仅仅是证监会出具的没收10万元业务收

2018年8月13日  19:58:30 来源:168炒股学习网  阅读:1459人次

网友提问:

中原证券(601375)

臧小丽律师认为,中原证券可能面临的法律责任不仅仅是证监会出具的没收10万元业务收入,并处10万元业务收入三倍的罚款,中原证券还可能存在被投资者列入索赔对象,要求承担连带赔偿责任的法律风险。事实上,专业的中介机构被投资者列入索赔对象并非没有先例。臧小丽律师介绍说,目前,昆明中院受理的昆明机床索赔诉讼案中,不少投资者将财务顾问中德证券列入了被告席;大智慧(维权)财务造假投资者索赔案中,众多投资者还起诉了立信会计师事务所。专业中介机构是资本市场的看门人,我国《证券法》第173条规定:证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。因此,臧小丽律师认为,后续不排除有科融环境股票投资者将中原证券列入索赔对象,要求中原证券承担连带赔偿义务的可能性。

网友回复

永不止步7:

这下中原 彻底玩完了

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