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国元证券(000728)
公告日期：2018-09-26 国元证券股份有限公司关于最近五年内公司被证券监管部门和交易所处罚或采取 监管措施的情况以及相应整改措施的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“公司”）第八届董事会第十八次会议、2017年度股东大会审议通过了公司公开发行A股可转换公司债券（以下简称“本次可转债发行”）的相关议案。目前，本次可转债发行处于审核阶段。根据中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（181240号）的要求，经公司自查，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或采取监管措施的情况以及相应的整改措施公告如下：一、最近五年被境内证券监管部门和交易所采取处罚的情况公司最近五年不存在被境内证券监管部门和交易所采取处罚的情况。二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及相应整改情况最近五年，公司在日常经营过程中，被证券监管部门和交易所等行业监管部门采取监管措施及整改情况如下：（一）公司被出具警示函措施的具体情况1、2013年11月7日，北京证监局对国元证券北京东直门外大街营业部出具了《关于对国元证券股份有限公司北京东直门外大街证券营业部采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书21号），认定该营业部个别从业人员私下接受客户委托买卖证券；
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股友ScovFU：
直奔四块的节奏