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(华泰证券)华泰证券遭交易商协会处分:内控机制运行不良

2018年10月10日  10:35:41 来源:168炒股学习网  阅读:915人次

网友提问:

华泰证券(601688)

近日,中国银行间市场交易商协会自律处分信息显示,华泰证券股份有限公司(以下简称华泰证券)作为“某发行人2018年度第五期非公开定向债务融资工具”牵头主承销商,项目发行过程中,公司及相关工作人员存在违反银行间市场相关自律管理规则的行为,扰乱市场秩序;同时,华泰证券在债务融资工具项目管理、内部审批、质量控制等方面存在缺陷,内部控制机制运行不良。  依据相关自律规定,经2018年第11次自律处分会议审议,交易商协会决定给予华泰证券警告处分,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予直接责任人刘强严重警告处分,并认定为非金融企业债务融资工具市场不适当人选,期限为三年;给予次要责任人薛韬警告处分,并认定为非金融企业债务融资工具市场不适当人选,期限为一年。  债券承销排名显示,2018年1月1日至10月8日,华泰证券债券总承销金额达1197.52亿元,承销236只债券。华泰证券在总承销榜单中排名第23,在券商承销排行榜中排名第8。(文章来源:每日经济新闻)(来源:每日经济新闻 2018-10-09 09:14)

网友回复

小叮当多啦A梦:

大利空

茶花源:


华泰证券引进阿里巴巴马云~
马云说:任何一次机会的到来,都必将经历四个阶段:“看不见”,“看不起”,“看不懂”,“来不及”。其实,投资就是认知价值的开始。价值投资的核心。

茶花源:


(1)绩优成长行天下,价值投资硬道理。华泰证券的国际化金融科技资产管理大投行和中国互联网券商大龙头独特盈利模式,有望成为劵商行业业绩继续向好的起点!
华泰证券的独特盈利模式,就是劵商板块的未来出路!每股收益1.31元,市盈率11.81倍,不比贵州茅台33倍的好吗?

茶花源:


%%阿里巴巴+华泰证券=绩优成长券商龙头业绩1,21元

果汁重器:

屁大点事

股友H6TWdr:

护住时不积极砸盘时候挺凶猛不罚你罚谁

A股东哥1:

茶花女累不累呢?

张义山:

华泰证券不思悔改,把违规当常态

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