(申万宏源)申万宏源资管产品违规 相关负责人收警示函

申万宏源资管产品违规 相关负责人收警示函

上海证监局近日发布了对季程、顾鸿采取出具警示函措施的决定。
季程为申万宏源证券有限公司(以下简称申万宏源)在申银万国天天增1号集合资产管理计划投资主办人，顾鸿为申万宏源资产管理事业部时任负责人。
据天眼查显示，申万宏源证券有限公司，是由新中国第一家股份制证券公司——申银万国证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司——宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日合并组建而成。
申万宏源证券有限公司为申万宏源集团股份有限公司(简称申万宏源，000166.SZ)全资子公司。

经查，季程所在的申万宏源证券有限公司在申银万国天天增1号集合资产管理计划投资运作过程中，存在如下问题：
一是未有效控制大集合资产管理业务从事逆回购交易的流动性风险，未按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与准入管理。
二是产品部分投资违反产品合同中关于投资范围的约定。
上述行为违反了《证券公司大集合资产管理业务适用操作指引》(证监会公告〔2018〕39号)第二条第(一)项、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(证监会公告〔2017〕12号)第十七条第一款、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第104号)第三十二条第一款第(七)项的规定。
你作为相关资管计划的投资主办人，对相关行为负有责任。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》第三十八条和《公开募集证券投资基金运作管理办法》第五十二条的规定，对季程予以警示。
经查，顾鸿所在的申万宏源证券有限公司在申银万国天天增1号集合资产管理计划投资运作过程中，存在如下问题：
一是未有效控制大集合资产管理业务从事逆回购交易的流动性风险，未按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与准入管理。
二是产品部分投资违反合同中关于投资范围的约定。
上述行为违反了《证券