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(财经评论)深交所建立会员现场检查常态化机制 加速推进交易行为监管模式建设

2018年5月30日  0:06:07 来源:168炒股学习网  阅读:2445人次

网友提问:

财经评论(cjpl)

2018年5月,深交所联合相关证监局启动了对7家会员客户交易行为管理和投资者适当性管理的专项现场检查。这是自去年以来深交所第二次开展会员专项现场检查,标志着深交所正式建立常态化的会员现场检查工作机制,在加速推进完善“以监管会员为中心”的交易行为监管模式方面迈出了更加坚实的一步。  建立会员现场检查常态化工作机制,是深交所贯彻落实中国证监会决策部署,强化依法全面从严监管的重要举措,也是全面落实新修订的《证券交易所管理办法》和《深圳证券交易所章程》相关要求,切实扛起一线监管职责,推动会员充分发挥证券市场“守门人”作用的有力抓手,对于筑牢交易风险防控第一道防线,推进“以监管会员为中心”交易行为监管模式落地,推动会员归位尽责具有重要意义。  深交所常态化的现场检查坚持问题导向,每年定期针对客户异常交易行为频繁、管理效果不佳的会员进行,今年下半年还将开展一次。本次检查在内容上,重点针对2017年现场检查中发现的典型问题与薄弱环节,并对会员落实投资者适当性管理新规情况进行抽查,做到查深、查细、查透;在目标上,坚持以检强规、以检促改,增强交易所自律监管规则威慑力,推动会员对存在的问题追根溯源、改进完善,提升会员客户管理的自觉意识和能力水平。同时,通过检查还向会员宣讲最新监管思路及要求,加深会员特别是一线工作人员对监管制度的理解认识,为后续相关规则发布实施夯实基础。  本次现场检查结束后,深交所将

网友回复

股友NzAqqf:

股友UTw9oy:

600565为什么不涨啦。几年了

股友ifu7AU:

哈哈哈

我是放牛娃娃:

上涨才是硬道理

大圣门:

快跑

机会财运:

亏光了

涅槃rsucas:

002129违规减持

国民割命军:

风萧萧兮易水寒 壮士割肉兮不复还 割肉节快乐!

istockyao:

游资的佣金收入是营业部的大头,所以营业部肯定是袒护游资的

风中奇缘462:

亏我在不做股票

坐看各位大佬表演:

股买不炒

一个长期投资散户:

长期稳定健康发展,什么情况,晚上睡觉做梦

股友Mqf8pk:

真北京股王:

重大利空 以后跌停常态化

全球视角:

抓做空者,今年就是抓做空的!

love常欢哥:

看着你底牌玩都不行了,拿过来我给你出牌

过气老水机:

???是吗

Kch1981:

有个什么财经的,专门开盘竞价提高出货,天天换股,不知道的一追高就被套。

空做空再做空:

股友MPVhKV:

.一让绝大数投资人总是在帐户上长期亏损的股市,能让人有信心吗?能有人气吗?能吸引钱来到股市吗? /

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