(中信证券)中信证券遭监管连环警示 私募债、债券承销都摊上事了

中信证券遭监管连环警示 私募债、债券承销都摊上事了

6月8日，广东证监局披露对中信证券华南股份有限公司(以下简称“中信证券华南”)采取出具警示函措施的决定。
根据广东证监局出具的行政监管措施决定书，中信证券华南在担任“13莒鸿润”债承销商过程中，存在尽职调查工作不充分问题，反映出公司在中小企业私募债券业务开展过程中内部控制不完善。
根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，广东证监局决定对中信证券华南采取出具警示函的行政监管措施，公司被要求完善内部控制，依法合规开展业务，并对责任人员进行内部问责，于收到决定书30日内向广东证监局报送内部问责情况。
公开资料显示，中信证券华南是中信证券(600030.SH)的全资子公司，注册资本为53.6亿元。
中信证券华南前身是广州证券股份有限公司，于1988年设立，是全国最早成立的证券公司之一。
2020年1月，中信证券华南并入中信证券，并更名为中信证券华南股份有限公司。
对此，业内人士表示，比起传统意义上的“投行”业务，债券承销虽然单笔业务利润相对较低，但债券融资规模更大且日益发展，总体业务规模远大于股权融资项目。
因而，中介机构须加强内部监管，做好资本市场的“看门人”。
不仅如此，中信证券5月份还因为中标承销费率远低于市场正常水平，而受到中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)的警告。
交易商协会5月15日发布公告称，中信证券、兴业银行在部分非金融企业债务融资工具项目招标过程中，中标承销费率远低于市场正常水平，预计承销费收入明显低于两家机构核算的业务开展平均成本。
经自律处分会议审议，其不正当竞争行为，违反了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》等相关规定，对市场正常秩序造成不良影响。
此外，海南股权交易中心在4月27号发布的公告也显示，海南省发展控股有限公司公开选聘发行中期票据主承销商，最终确定中选单位为中信证券和兴业银行。
承销费率为十万分之三，代