被查到拟被罚，维维股份只经历了73天，为啥？
7月18日晚间，维维股份发布一则公告称，公司于7月17日收到中国证监会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字2号）。
经过证监会两个多月的调查，维维股份被查明确实存在信息披露违法违规事实。
由此，江苏监管局依法拟对相关当事人作出行政处罚。
该公告显示，维维股份主要的违规事实是：一、控股股东维维集团在 2017 年半年报、2017年年报、2018年半年报、2018年年报、2019年半年报的报告期内，构成维维股份的关联法人；二、维维股份或其子公司通过6家中间房，将资金划转至维维集团。
这些资金划拨不是基于真实业务发生，实质上构成了维维集团对维维股份资金的非经营性占用。
这3年间，维维集团竟累计占用维维股份资金27亿元之多。
但是，维维股份没有在相应的年报上披露这些关联交易。
对此，江苏监管局拟决定对维维股份以及维维集团给予警告，前者处以五十万元罚款，后者处以六十万元罚款。
维维股份董事长杨启典等相关负责人也拟被一一被警告，并处以罚款。
不知道各位股民有没有发现，从2020年5月7日，维维股份发布公告称，收到证监会的《调查通知书》到公司接到《行政处罚事先告知书》，时间仅仅过去2个多月。
许多上市公司因涉及信息披露违法违规被证监会立案调查，公司一旦被立案调查，动辄就花上一两年，相比之下，维维股份的调查时长真的是很短了。
这或许与维维股份的“自爆”行为有关。
2020年3月25日，维维股份发布关于对《上海证券交易所问询函》的回复公告，承认了公司中存在资金被违规占用的情形。
再具体一点呢，就是维维股份在公告中表示，2019年1-9月公司通过银行电汇方式与维维集团发生资金往来29笔，累计金额9.4亿元，公司财务负责人张名扬和集团财务总监宋晓梅是主要负责人。
读到这里，如果你想给维维股份贴一个“知错能坦白”的标签，我只能说且慢，不妨再看看。
其实在维维股份“坦白”前，维维股份与维维集团关联交易的事就一直备受监管局的关注。
除了2020年3月16日，维维股份收到的问询函外，公司分别在2019年5月31日以及2019年8月7日收到的问询函中，也被提及了二者间关联交易的问题。
像维维集团和维维股份这样的大股东和公司之间的关联交易情形，可不就是总令监管方头疼的地方嘛？
而且，维维股份在3月25日发布的公告中承认的2019年违规占用资金数额也和监管局公布的调查结果的数额相差了2.1个亿。
主要负责人嘛，也不仅仅是张名扬、宋晓梅二人……
知错能改、亡羊补牢或是想将功补过，抑或只是想再用一张纸，包住一团火？我们都不好说，但各位投资者应该也自有看法了。
专业从事证券诉讼事务的《投资诉讼网》谢良律师提示，上市公司一旦收到《处罚告知书》后续被正式处罚的概率较高，符合预索赔条件的投资者可联系其团队进行索赔预登记。
索赔条件：
谢良律师提示，参照类似胜诉案例，如投资者在2017年8月26日至2020年3月24日或2020年5月6日期间净买入维维股份股票而存在推定亏损的，目前仍可参与索赔（最终索赔条件以法院认定为准）。
索赔流程：
1、查看交易记录是否符合条件；
2、若符合条件，到证券营业部打印账户信息表和对账单（对账起止时间段或统计区间段或查询时间段请务必注明是：2017年8月26日（若首次买入早于该日，从首次买入之日开始查询）至2020年6月30日（若首次买入早于该日，从首次买入之日开始对账）至2018年8月31日，含此时间段单个股票或多只股票均可，具体视证券公司系统而定；如果无法显示对账期间，请证券公司工作人员手写并在手写处盖章；如有多个账户且有交易记录的，请按照以上时间分别打印各账户的对账单。
索赔依据：
1、新《证券法》第八十五条：信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
2、2003年2月1日（你没有看错，是十六年前的规定）起实施的《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》。
类似案例：
《投资诉讼网》平台发布的谢良律师代理的胜诉案例包括但不限于：佛山照明、美达股份、华鑫股份原大股东、紫鑫药业、海润光伏、上海物贸、上海家化、勤上光电、科伦药业、京天利、大智慧、超华科技、安泰集团、祥源文化、安硕信息、保千里、金亚科技等虚假陈述索赔案、光大证券期货内幕交易索赔案。
媒体采访：
在办理证券虚假陈述、内幕交易案过程中，谢良律师就证券虚假陈述、内幕交易民事赔偿等问题接受《中国经济周刊》、《证券时报》、《检察日报》、《经济观察网》、《新民周刊》、《第一财经》、《网易财经》、《广州日报》、《南方日报》、《羊城晚报》、《中国经营报》、《投资快报》、《大众证券报》、《新京报》、《证券日报》等数十家媒体的广泛采访与报道。
其他索赔股票：
特别声明：
本文仅供参考，因法律从业人员对法律问题可能存在不同理解，最终以法院认定为准。
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（来源：GDHYJM谢良律师
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