(黑猫股份)黑猫股份:上市公司股权激励计划自查表

公告日期：2020-07-29

上市公司股权激励计划自查表公司简称：黑猫股份 股票代码：002068 独立财务顾问：上海荣正投资咨询股份有限公司序号事项是否存在该事项（是/否/不适用）备注上市公司合规性要求 1最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告是 2最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告是 3上市后最近 36 个月内是否出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形是 4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是 5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是 6 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 是 激励对象合规性要求 7是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女是 8 是否未包括独立董事、监事 是 9 是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选 是 10 是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 是 11是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施是 12 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形 是 13 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是 14 激励名单是否经监事会核实 是 股权激励计划合规性要求 15上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%是 16单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票是否未超过公司股本总额的 1%是 17激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的20％是 18激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量是 19激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对象行使权益的条件是 20 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10 年 是 21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是 股权激励计划披露完整性要求 22 股权激励计划所规定事项是否完整 （1）对照《管理办法》的相关规定，逐条说明是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股权激励计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上市条件是 （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是 （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授涉及的标的予股票种类、的来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比；若分次实施的，每次拟授出予的权益数量，涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额的比例百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计算过程的说明是 （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明是 （5）股权激励计划的有效期，股票期权的、授权日或授权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性股票的授予日、限售期和解除限售锁定期安排等是 （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。
如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露不适用 （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。
拟分次授出或者行使权益的，应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件；对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的说明；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权……

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