600475:华光环能:东兴证券股份有限公司关于无锡华光环保能源集团股份有限公司配套募集资金限售股份
公告日期：2020-07-31
东兴证券股份有限公司关于无锡华光环保能源集团股份有限公司配套募集资金限售股份上市流通的核查意见东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）作为无锡华光环保能源集团股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”；曾用名无锡华光锅炉股份有限公司）吸收合并无锡国联环保能源集团有限公司（以下简称“国联环保”）及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次重大资产重组”）的独立财务顾问，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及有关规范性文件的要求，对上市公司本次重大资产重组配套募集资金限售股份申请上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：一、本次限售股份取得的基本情况2017 年 2 月 8 日，公司取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准无锡华光锅炉股份有限公司吸收合并无锡国联环保能源集团有限公司并募集配套资金的批复》（证监许可〔2017〕185 号）。
公司向无锡市国联发展（集团）有限公司（以下简称“国联集团”）非公开发行 403,403,598 股股份换股吸收合并国联环保；公司分别向无锡华光锅炉股份有限公司－2016 年员工持股计划非公开发行 8,556,719 股股份、向无锡国联金融投资集团有限公司非公开发行 6,936,416 股股份募集配套资金。
本次上市流通限售股份为公司在本次重大资产重组中配套募集资金向无锡华光锅炉股份有限公司－2016 年员工持股计划、无锡国联金融投资集团有限公司非公开发行的 15,493,135 股限售股，该部分股份已于 2017 年 6 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。
无锡华光锅炉股份有限公司－2016 年员工持股计划、无锡国联金融投资集团有限公司于本次重大资产重组取得的股份自新增股份登记之日起 36 个月内不得上市交易或转让。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况2017 年 6 月 26 日，公司向国联集团发行股份 403,403,598 股吸收合并国联环保，同时，公司将国联环保持有的本公司股票 115,504,522 股予以注销，注销后股本总额为 543,899,076 股。
2017 年 6 月 30 日，本公司分别向无锡华光锅炉股份有限公司－2016 年员工持股计划非公开发行 8,556,719 股股份、向无锡国联金融投资集团有限公司非公开发行 6,936,416 股股份募集配套资金，发行完成后股本总额由 543,899,076 股增至 559,392,211 股至今。
三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况根据公司与无锡华光锅炉股份有限公司－2016 年员工持股计划、无锡国联金融投资集团有限公司签署的《股份认购协议》，无锡华光锅炉股份有限公司－2016 年员工持股计划、无锡国联金融投资集团有限公司所认购的股份自新增股份登记之日起 36 个月内不得上市交易或转让。
此后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
截至本核查意见出具日，无锡华光锅炉股份有限公司－2016年员工持股计划、无锡国联金融投资集团有限公司严格遵守作出的股份锁定承诺，不存在违反相关承诺影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况截至本核查意见出具日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次解除限售股份的上市流通安排1、本次限售股份的实际上市流通日期为 2020 年 8 月 5 日（星期三）。
2、本次解除限售股份数量为 15,493,135 股，占总股本的 2.77%。
3、本次股份解除限售及上市流通具体情况单位：股序 股东名称 持有限售 持有限售股占公 本次上市 剩余限售号 股数量 司总股本比例 流通数量 股数量1 无锡华光锅炉股份有限公司－ 8,556,719 1.53% 8,556,719 -2016 年员工持股计划2 无锡国联金融投资集团有限公 6,936,416 1.24% 6,936,416 ……
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