(北京君正)北京君正:国泰君安证券股份有限公司、中德证券有限责任公司关于公司股东部分股份质押之核查意

公告日期：2020-08-11

国泰君安证券股份有限公司、中德证券有限责任公司关于北京君正集成电路股份有限公司股东部分股份质押之核查意见根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《监管规则适用指引——上市类第 1 号》等有关规定，国泰君安证券股份有限公司、中德证券有限责任公司（以下简称“独立财务顾问”）作为北京君正集成电路股份有限公司（以下简称“北京君正”、“上市公司”、“公司”）发行股份及支付现金购买北京矽成半导体有限公司（以下简称“北京矽成”）59.99%股权、上海承裕资产管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海承裕”）100%财产份额并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，对上市公司股东北京华创芯原科技有限公司（以下简称“华创芯原”）本次股份质押事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：一、股东股份质押的基本情况1、本次股份质押基本情况是否为控股 占其所 占公司 是否为限售 是否为股东 股东或第一 本次质押数 持股份 总股本 股（如是，注 补充质 质押 质押 质权人 质押用途名称 大股东及其 量（股） 比例 比例 明限售类型） 押 起始日 到期日一致行动人北京亦庄国际北京亦 投资发展有限华创 是（非公开发 2020年9999年 庄国际 公司为华创芯芯原 否 4,530,145 19.65% 1.00% 行限售股） 否 7 月 29 1 月 1 投资发 原并购贷款提日 日 展有限 供连带责任保公司 证而提供的反担保措施2、股东股份累计质押情况本次质押 本次质押 占其所 占公司 已质押股份情况 未质押股份情况股东 持股数量 持股 前质押股 后质押股 持股份 总股本 已质押股 未质押股名称 （股） 比例 份数量 份数量 份限售和 占已质押 份限售和 占未质押（股） （股） 比例 比例 股份比例 股份比例冻结数量 冻结数量华创 23,054,968 5.11% 0 4,530,145 19.65% 1.00% 4,530,145 100% 18,524,823 100%芯原（一）本次交易业绩承诺情况2020 年 5 月，本次交易完成标的资产交割。
华创芯原作为业绩承诺方之一，根据其与公司签订的《北京君正与屹唐投资、华创芯原、武岳峰集电之盈利补偿协议》及补充协议的约定，业绩承诺方因本次交易取得的公司股票负有业绩补偿及减值补偿义务，主要内容如下：1、业绩承诺期本次交易中，业绩承诺方的业绩承诺期为本次交易实施完毕当年起的连续三个会计年度，即 2019 年、2020 年和 2021 年。
2、承诺净利润数及实际净利润数业绩承诺方承诺北京矽成在 2019 年度、2020 年度和 2021 年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润分别不低于 4,900 万美元、6,400……

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。