(博腾股份)博腾股份:独立董事关于第四届董事会第十九次会议审议相关事项的独立意见

公告日期：2020-08-12

重庆博腾制药科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十九次会议审议相关事项的独立意见根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件，以及《重庆博腾制药科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《重庆博腾制药科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，作为重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，基于独立判断的立场，现对公司第四届董事会第十九次会议审议相关事项发表独立意见如下：一、关于 2020 年上半年公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见经核查，我们认为：1、2020 年上半年，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况；2、2020 年上半年，公司对外担保情况：截至 2020 年 6 月 30 日，公司对合并报表范围内的子公司提供担保余额为人民币 1,306.49 万元，占公司 2019 年末经审计净资产的 0.41%，除了对合并报表范围内的子公司提供担保之外，公司不存在其他对外担保情况。
公司为合并报表范围内的子公司提供担保的具体审批情况如下：1、2020 年 3 月 26 日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议通过《关于为控股子公司苏州博腾生物制药有限公司向银行申请贷款提供担保的议案》，根据公司二级控股子公司苏州博腾生物制药有限公司 2020 年度生产经营需求及发展需要，同意公司为苏州博腾生物制药有限公司向招商银行股份有限公司苏州支行以及苏州银行股份有限公司工业园区支行申请合计不超过人民 7,000 万元的综合授信提供连带责任担保。
截至 2020 年 6 月 30 日，该笔担保事项的实际担保余额为人民币 1,306.49 万元。
经审核，我们认为：公司 2020 年半年度募集资金的存放和使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情况。
董事会编制的《2020 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》客观、真实地反映了公司募集资金存放与使用的实际情况。
三、关于公司计提资产减值准备及部分资产报废事项经审核，我们认为：公司本次计提资产减值准备及部分资产报废事项依据充分，履行了董事会批准程序，符合《企业会计准则》和公司制度的规定，能真实反映公司的财务状况和经营成果，有助于提供可靠、准确的会计信息，符合公司整体利益，没有损害中小股东的合法权益，我们同意公司本次计提资产减值准备及部分资产报废事项。
四、关于向激励对象授予 2020 年限制性股票激励计划预留限制性股票事项1、根据公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定预留限制性股票的授予日为 2020 年 8 月 12 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）中对授予日的相关规定。
2、公司本次确定的预留激励对象，均符合《公司法》、《管理办法》等法律法规和《公司章程》中有关任职资格的规定，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司未发生不得授予限制性股票的情形，也不存在为激励对象提供贷款、贷款担保或任 何其他财 务资助的 计划或安 排，公司 具备实施 本激励计 划的主体资格。
4、公司《激励计划（草案）》中规定的向激励对象授予预留限制性股票的条件已经成就。
5、公司本次向激励对象授予预留限制性股票有利于进一步吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，不会损害公司及全体股东的利益。
综上，我们同意本激励计划的预留授予日为 2020 年 8 月 12 日，并同意向符合条件的 2 名激励对象授予 20.6 万股预留限制性股票。
五、关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的部分已授权但尚未行权的股票期权事项根据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定及2019 年第二次临时股东大会的授权，鉴于首次授予股票期权的 4 名激励对象因个人原因已离职，不再具备本激励计划的……

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