(锦龙股份)涉嫌违反券商股权管理规定 锦龙股份被立案调查

8月19日晚间，锦龙股份发布公告称，收到证监会调查通知书。
因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定，根据《中华人民共和国证券法》等有关规定，证监会决定对公司立案调查。

“在立案调查期间，公司将积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作，敬请广大投资者注意投资风险。
”锦龙股份在公告中表示。

记者查询2020年上半年业绩获悉，锦龙股份实现营收总收入11.75亿元，比上年同期增加42.61%；取得归母净利润1.63亿元，比上年同期增加108.33%。
其中，控股子公司中山证券实现营收12.18亿元，归母净利润为3.25亿元；参股公司东莞证券实现营收12.95亿元，归母净利润为3.74亿元。

锦龙股份主要经营业务为证券公司业务，公司持有中山证券70.96%股权，持有东莞证券40%股份。

2020年上半年，沪深两市交投较为活跃，锦龙股份子公司投行业务和证券投资业务收入取得增长。
投资银行业务实现营收4.44亿元，同比增长39.05%，主要是证券承销收入同比增加所致；证券投资业务实现营收2.69亿元，同比增长62.36%，主要是期末金融资产公允价值增加所致；证券经纪业务实现营收1.35亿元，同比增长22.54%。

8月4日晚，锦龙股份发布定增预案，拟非公开发行数量不超过2.64亿股，发行价格为13.47元/股，发行对象朱凤廉将以现金方式认购拟发行的全部股票，锁定期为3年。
朱凤廉持有锦龙股份14.74%股份，如果定增完成后，朱凤廉将成为锦龙股份的实际控制人和控股股东，持股比例达34.15%。

随后，深交所向锦龙股份下发关注函。
深交所指出，本次非公开发行对象朱凤廉，系杨志茂的配偶。
杨志茂直接持有公司7.40%的股权，并通过控制新世纪公司(东莞市新世纪科教拓展有限公司)间接持有锦龙股份27.90%的股权，朱凤廉直接持有公司14.74%的股权。
此外，朱凤廉与杨志茂存在共同投资新世纪公司的关系。

深交所要求锦龙股份说明，杨志茂和朱凤廉历史上是否曾构成一致行动人，杨志茂和朱凤廉在锦龙股份中拥有的权益是否应当合并计算等问题。

锦龙股份分别于8月12日、18日发布《关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告》称，截至目前，由于相关方的回复意见尚未全部完成，为保证回复内容的真实、准确、完整，公司已向深交所公司管理部申请延期至8月25日前将相关材料报送该部。

锦龙股份还表示，此次非公开发行股票的募资总额不超过35.56亿元，扣除发行费用后，用于偿还公司借款和补充公司流动资金，可以优化公司财务状况、减少财务费用、降低财务风险，进一步增强公司盈利能力和抗风险能力。