行业速递 资管业务整改持续推进，券商将与公募基金同台竞技

券商资管筹谋申请公募牌照

随着券商资管公募牌照申请限制的松绑，一些券商已在筹谋申请牌照。
据悉，国泰君安资管日前递交了申请资料，成为“一参一控”新政后首家申请公募牌照的券商资管。

近日，多家上市券商披露了新的资管业务整改方案。
由于资管新规过渡期延长至2021年底，让资管业务整改获得更充足的时间。

目前，券商获取公募基金牌照主要有三种方式：一是直接由券商申请公募基金资格，例如国都证券、山西证券；二是成立资产管理子公司，由子公司申请公募基金牌照，例如东证资管、华泰资管；三是券商出资设立公募基金公司。

券商年内发债突破万亿元

今年以来，券商债权融资需求依旧旺盛。
Wind数据显示，截至8月18日，年内券商发债（证券公司债和短期融资券）突破1万亿元，相比去年同期的5403亿元增长近90%。
其中，短期融资券发行量增长尤为迅猛。
而发债方除南京证券、长城证券、中泰证券等中型券商外，中金公司、国泰君安、中信建投等多家大型券商也位列其中。

具体而言，今年券商发行证券公司债规模达到4605.76亿元，相比去年的3322亿元增长38.64%。
而上半年券商短期融资券发行规模已超过公司债，达到5634亿元，同比增170.74%。
其中，中信证券、招商证券、银河证券等9家券商募资额均超过100亿元。

社保基金连续4个季度以上持有84只股

据证券时报?数据宝统计，截至8月20日，社保基金二季度末共现身152只股票。
向前追溯发现，共有84只股获社保基金连续持有4个季度以上。
其中，49只股票的持有期超过两年，华侨城Ａ、北新建材等10只股获社保基金连续持仓超5年。

从二季度末社保基金持股量来看，华鲁恒升、华侨城Ａ等持股数量居前。
分行业来看，49只社保基金连续重仓股中，来自化工、医药生物、食品饮料等行业的个股较为集中。

公募MOM首批产品接受现场检查

作为公募基金践行大类资产配置理念的重要工具，管理人中管理人（MOM）基金自去年产品指引推出以来，就备受业内关注。

据了解，多家已上报公募MOM的基金公司本周将陆续迎来现场检查，母管理人与投资顾问的系统准备情况或是此次现场检查的重点。
这意味着此类产品距离正式推出又向前迈出一大步。

基金公司人士看好公募MOM的发展前景。
招商基金表示，MOM模式能在更大范围内、更便捷地帮助投资者借助中国最优秀的投资管理人，提高投资效率和质量，发展前景广阔。

7月以来19家私募基金收罚单

据统计，7月1日至8月19日，总计19家私募基金管理公司遭罚。
其中，6家私募公司被采取责令改正的监管措施，2家私募公司被公开谴责，8家私募公司被采取出具警示函的行政监管措施，5家在被处罚的同时被计入证券期货市场诚信档案。
3家私募机构被中基协限制相关业务资格，两家被撤销管理人登记。

上述私募机构涉及的违规行为主要包括信息披露违规、备案信息不准确及未备案、未落实投资者适当性管理要求、承诺最低收益、合同执行违规等。

20号胶期货上市一周年功能初显

8月20日，上期所总经理王凤海表示，20号胶期货上市一周年功能初显。
目前，上期所天然橡胶系列衍生品已形成完善的产品序列，涵盖天然橡胶期货、20号胶期货、天然橡胶期权、天然橡胶标准仓单业务和天然橡胶“保险+期货”精准扶贫项目，同时覆盖境内境外两个市场，国际影响力不断提升。

未来，上期所将继续发挥自身优势，一如既往与产业加强合作，做精做细产品，加强投资者教育和市场推广，深化产业服务；研究20号胶期货和天然橡胶期货之间的良性互动机制，兼顾不同品种的功能发挥；开展国际合作，提高“上海胶”的国际影响力。

（来源：证基风云）