IPO被否三年后从创业板转战到科创板过会！券商也发生了变化！上市委要求在招股说明书补充披露2个事项
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来源：企业上市。
IPO被否三年后从创业板转战到科创板过会！券商也发生了变化！
券商发生了变更长江证券到海通证券
第一次上会时间：2017年6月21日被否
第二次上会时间：2020年8月21日
科创板上市委 2020 年第 64 次审议会议
结果公告
上海证券交易所科创板股票上市委员会2020年第64次审议会议于2020年 8月21日下午召开，现将会议审议情况公告如下：
??一、审议结果
（一）同意上海步科自动化股份有限公司发行上市（首发）。
二、审核意见
（一）上海步科自动化股份有限公司
请发行人在招股说明书“风险因素”部分补充披露以下事项：
（1）部分客户采用第三方回款的经营与法律风险；
（2）核心技术产品人机界面持续增长乏力的风险。
三、上市委会议提出问询的主要问题
（一）上海步科自动化股份有限公司
1.报告期内，发行人部分客户采用了第三方回款的方式。
请发行人代表进一步解释该类交易的经营与法律风险。
请保荐代表人发表明确意见。
2.请发行人代表进一步说明报告期内核心技术产品人机界面营业收入增长乏力的原因和对策，以及发行人的竞争优劣势。
请保荐代表人发表明确意见。
科创板股票上市委员会?
2020?年 8 月 21 日
发行人名称：上海步科自动化股份有限 公司
有限公司成立日 期 ：2008 年 12 月 9 日
注册资本：6,300 万元
法定代表人：唐咚
注册地址：中国（上海）自由贸易试验 区申江路5709 号、秋月路 26 号 3 幢北侧三楼
控股股东：上海步进信息咨询有限公 司
实际控制人：唐咚
行业分类：仪器仪表制造业
步科股份是一家高度重视自主研发和创新的高新技术企业，主要从事工业自动化设备控制核心部件与数字化工厂软硬件的研发、生产、销售以及相关技术服务，并为客户提供设备自动化控制、数字化工厂解决方案。
3年前主营业务：公司主要从事工业自动化控制产品的研发、生产、销售和相关技术服务，并为自动化装备制造业客户提供个性化产品定制和整套自动化控制解决方案。
经过多年持续不断的研发和创新，公司成功打造了一个涵盖控制、显示、驱动、通讯、机电一体化系统应用技术在内的自动化技术平台，拥有从人机交互到控制再到驱动和执行的较为完整的工业自动化控制产品线，主要产品包括人机界面（HMI）、伺服系统、步进系统、低压变频器、可编程逻辑控制器（PLC）。
公司为人机界面国产品牌领先企业，同时具备提供整套自动化控制解决方案的能力。
唐咚
本公司实际控制人唐咚先生为中国国籍，无境外永久居留权，住所为广东省 深圳市南山区科技园***，身份证号码为 51010219690505****。
唐咚直接持有公司 16.1209%的股份，通过持有深圳步进 71.6883%的股份间接持有公司 40.8172% 的股份、通过深圳步进控制的上海步进控制公司 58.6980%的表决权；通过持有同心众益6.5434%的股份间接持有公司 0.9501%的股份、通过控制同心众益控制公司 14.5193%的表决权。
唐咚直接和间接合计持有公司57.8882%的股份，控制 89.3382%的表决权。
关键技术人员流失、技术人才不足的风险
优秀技术人员是公司生存和发展的关键，也是公司获得持续竞争优势的基础。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司员工总数为 497 名，其中研发人员 149 名，占员工总数的比例约为 29.98%。
毛利率波动的风险
报告期内，公司主营业务毛利率分别为38.53%、37.35%和 38.88%。
如果公司不能持续提升技术研发和产品创新能力，或者行业竞争加剧导致产品价格下降，都可能导致公司毛利率水平波动，给公司的经营带来一定风险。
公司业绩波动的风险
报告期内，公司的营业收入分别为30,826.13万元、31,902.85万元及34,532.36 万元，净利润分别为 3,269.73 万元、3,998.42 万元及 4,668.47 万元。
如果发生市场竞争加剧、宏观经济景气度下行、国家产业政策变化等情形，公司将面临一定的经营压力，存在业绩波动的风险。
2014年、2015年、2016年营业收入分别为2.12亿元、2.06亿元、2.36亿元；净利润分别为0.24亿元、0.21亿元、0.32亿元；
2017年、2018年、2019年营业收入分别为3.08亿元、3.19亿元、3.45亿元；净利润分别为0.33亿元、0.4亿元、0.47亿元。
创业板募集资金1.16亿元，科创板募集资金2.71亿元。
科创板上市委 2020 年第64 次审议会议公告
上海证券交易所科创板股票上市委员会定于 2020 年 8 月 21日下午 1 时召开 2020 年第 64 次上市委员会审议会议。
现将有关事项公告如下：
一、参会上市委委员
陈瑛明 林勇峰 管红 陈晓 张利国
二、审议的发行人
（一）上海步科自动化股份有限公司（首发）
（二）上海新致软件股份有限公司（首发）
科创板股票上市委员会
2020?年 8 月 12 日
保荐人（主承销商） 指 长江证券承销保荐有限公司
发行人会计师指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
发行人律师 指 国浩律师（深圳）事务所
创业板发审委2017年第50次会议审核结果公告
中国证券监督管理委员会创业板发行审核委员会2017年第50次发审委会议于2017年6月21日召开，现将会议审核情况公告如下：
一、审核结果
上海步科自动化股份有限公司（首发）未通过。
二、发审委会议提出询问的主要问题
?上海步科自动化股份有限公司
1、2014年12月，黄华林、马学童、朱宏锋分别与池家武签订股份转让协议，将其各自持有的发行人941,135股、510,200股、299,452股转让给池家武并退出发行人股东。
发行人报告期存在持续与前股东及前员工所在的公司产生采购或销售的情形。
请发行人代表：（1）说明申请文件提供的孙瑜、池家武招商银行账户信息之间的逻辑关系；（2）说明在申报前黄华林、马学童、朱宏锋转让股份的原因以及转让后持续与其所在公司发生交易的原因；（3）以产品MT4620TE为例，进一步说明相关反馈文件《主要产品主要型号的价格差异表》中的分销单价、直销单价与告之函回复文件中提及的“公司向该分销商平均销售单价”、“该分销商对外平均销售单价”有何异同；（4）补充说明对终端市场价格的管控措施。
请保荐代表人：（1）说明对“该分销商对外平均销售单价”的获取方式及履行的核查程序；（2）比较发行人与其前员工所在公司发生的交易价格及该公司最终销售价格，对前员工所在公司是否替发行人承担成本费用发表核查意见；（3）说明对黄华林、马学童、朱宏锋股权转让的核查过程，并对池家武是否替三人代持股份发表明确的核查意见；（4）对与前股东及前员工所在的公司购销交易价格的公允性是否充分披露发表核查意见。
2、发行人的主营业务为人机界面、伺服系统、步进系统、低压变频器等，报告期内发行人的营业收入分别为212,464,996.86元、205,770,769.24元、236,554,726.91元（其中外销收入部分通过第三方回款），扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为20,824,588.31元、16,789,402.77元、21,426,232.08元。
请发行人代表：（1）说明经营规模持续较小的原因，并解释说明，如果市场需求或供给出现重大变化，公司的持续发展将会受到哪些影响；（2）结合产品功能、技术要求、公司的核心优势等，说明将人机界面、伺服系统、步进系统、低压变频器等业务归为“一种业务”的合理性；（3）从企业商业模式的角度，解释说明外销收入部分通过第三方回款的理由。
请保荐代表人：（1）结合“保荐机构认为，…支付货款的第三方与发行人不存在关联关系，上述第三方付款情况对发行人的收入真实性不构成影响”的陈述，说明作出上述结论的依据及取得相关证据的途径；（2）结合报告期内发行人主要产品人机界面的销售价格持续下降的情况，说明发行人2017年1-5月的经营情况并对发行人的持续盈利能力发表核查意见。
3、发行人报告期内分销收入占比较高，分销收入确认的时点与直销存在差异，部分分销商的股东系发行人离职员工，同时报告期内出口业务占比不断增加，请发行人代表说明：（1）分销和直销收入确认的时点差异及其原因；（2）部分产品直销价格低于分销价格的原因；（3）出口销售数据与海关数据的核对情况及其差异原因。
请保荐代表人说明对分销收入的最终销售情况及其作价公允性实施的核查程序和核查结论。
发行监管部
2017年6月21日
（来源：小Y君）