(创元科技)创元科技:关于对苏州创元集团财务有限公司的风险持续评估报告

公告日期：2020-08-25

创元科技股份有限公司关于对苏州创元集团财务有限公司的风险持续评估报告根据深圳证券交易所《上市公司信息披露指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，创元科技股份有限公司（以下简称“本公司”）查验了苏州创元集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）的《金融许可证》、《企业法人营业执照》等资料，取得并审阅了财务公司包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务与风险状况进行了持续关注和评估，具体情况报告如下：一、财务公司的基本情况财务公司（前身苏州物资集团财务公司）是经中国人民银行（苏银管（93）220 号）批准成立的非银行金融机构。
2002 年 2 月，苏州物资集团财务公司股权重组方案得到中国人民银行苏州市中心支行批复（苏银〔2002〕71 号），同意由苏州创元（集团）有限公司控股。
同年 3 月变更资本金，由原来的 10,000 万元增加到 30,000 万元（苏银〔2002〕100 号）。
变更后股权结构为：苏州创元（集团）有限公司 22,000 万元，占资本金总额的 73.33%；江苏苏州物贸中心（集团）有限公司 5,000 万元，占资本金总额的 16.67%；创元科技股份有限公司 3,000 万元，占资本金总额的 10%。
同年 9 月中国人民银行苏州市中心支行批复同意苏州物资集团财务公司更名为苏州创元集团财务有限公司（苏银〔2002〕423 号），股权结构不变。
2003 年 9 月，调整股权结构：苏州创元（集团）有限公司（2008 年更名为苏州创元投资发展（集团）有限公司，以下简称“创元集团”）27,000 万元，占资本金总额的 90%；创元科技股份有限公司 3,000 万元，占资本金总额的 10%（苏银〔2003〕361 号）。
2020 年 7 月，中国银保监会江苏监管局批复同意财务公司增加注册资本及调整股权结构（苏银保监复271 号）。
注册资本由 30,000 万元增至 60,000万元，调整股权结构：苏州创元投资发展（集团）有限公司 48,000 万元，占资本金总额 80%；创元科技股份有限公司 6,000 万元，占资本金总额 10%；苏州创元产业投资有限公司 6,000 万元，占资本金总额 10%。
7 月 20 日完成公司章程变更。
7 月 30 日完成验资、工商变更等手续。
至此，增资工作已全面完成。
金融许可证机构编码：L0044H232050001统一社会信用代码：9132050813774377XR注册资本：60,000 万元人民币，其中：苏州创元投资发展（集团）有限公司以货币出资 48,000 万元，占该公司注册资本的 80%；创元科技股份有限公司6,000 万元，占注册资本的 10%；苏州创元产业投资有限 6，000 万元，占注册资本的 10%。
法定代表人：周成明住所：苏州市工业园区苏桐路 37 号创元大厦 6 楼经中国银监会批准，财务公司经营业务范围包括：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理集团成员单位之间的委托贷款及委托投资；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）有价证券投资，投资范围限于银行间市场国债、央行票据、金融债、短期融资券、企业债，货币市场基金。
二、财务公司内部控制基本情况（一）内部控制环境财务公司法人治理结构健全，管理运作科学规范，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供了必要的前提条件。
财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了组织结构：决策系统包括股东会、董事会及其下设的风险控制委员会（以下简称：“风控会”）、战略发展委员会、预算管理委员会、利率管理委员会和审计委员会；执行系统包括高级管理层及其下属信贷审核委员会（以下简称：“贷审会”）和各业务职能部门；监督反馈系统包括监事会及向董事会负责的风险管理部门和稽核审计部门，构建了前……

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