(中南建设)中南建设:2018年股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期开始行权的公告

公告日期：2020-08-25

证券代码：000961 证券简称：中南建设 公告编号：2020-167江苏中南建设集团股份有限公司2018 年股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期开始行权的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2020 年 8 月 17 日江苏中南建设集团股份有限公司（简称“公司”）第八届董事会第五次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期行权事宜的议案》，确认 2018 年股票期权激励计划（简称“2018 年计划”）首次授予期权第二个行权期行权条件已经成就，同意 31 名激励对象合计 50,721,000 份期权在第二个行权期内行权。
经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称“登记公司”）审核，有关期权将自 2020 年 8 月 27 日开始在可行权日以自主行权模式行权。
2018 年计划首次授予期权简称：中南 JLC2，代码：037068。
一、2018 年计划首次授予期权实施情况概要1、简述2018 年 8 月 9 日公司 2018 年第七次临时股东大会审议通过了 2018 年计划，同意向激励对象授予 23,260 万份期权，其中首次授予 21,580 万份，预留 1,680 万份。
期权有效期自授予日起不超过 48 个月。
预留授予的期权在等待期结束后分三期行权，每个行权期 12 个月。
三个行权期行权数量分别为预留授予期权数量的 33%、33%和 34%。
2、已履行的审批程序2018 年 7 月 17 日公司第七届董事会第二十四次会议、第七届监事会第八次会议审议通过了《2018 年股票期权激励计划（草案）及摘要》，独立董事就 2018 年计划相关事宜发表了独立意见，监事会对 2018 年计划激励对象名单做出了核查说明。
2018 年 8 月 9 日公司 2018 年第七次临时股东大会审议通过了 2018 年计划。
2018 年 8 月 13 日公司第七届董事会第二十七次会议、第七届监事会第九次会议决议以 2018 年 8 月 13 日为授予日，向 49 名激励对象授予 21,580 万份股票期权，期权初始行权价 6.33 元/股。
2018 年 9 月 26 日首次授予的期权在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成相关登记手续，简称：中南 JLC2，代码：037068。
2019年7月18日公司第七届董事会第四十八次会议审议通过了《关于调整2018年和 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，由于公司实施2018 年度分红派息方案，根据有关规定将首次授权期权的行权价格由 6.33 元/股调整为 6.21 元/股。
2020 年 8 月 17 日公司第八届董事会第五次会议审议通过了《关于调整 2018 年和 2019 年股票期权激励计划期权行权价格的议案》，由于公司实施 2019 年度分红派息方案，根据有关规定将首次授予期权的行权价格由 6.21 元/股调整为 5.93 元/股。
二、本次行权情况说明1、行权股票来源：定向发行的公司股票2、有关期权符合行权条件的情况说明公司 2018 年计划首次授予期权第二个行权期的等待期已经结束，公司和激励对象满足 2018 年计划规定的如下行权条件：序号 2018 年计划规定首次授予期权第二个行权期的行权条件 符合行权条件的说明公司未发生以下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计 公司未发生所列情形，满足条1 师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； 件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象不存在以下任一情形：（1）最近 12 个月内被深圳证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； ……

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