湖南黄金:招商证券股份有限公司关于公司2020年上半年募集资金存放和使用情况的核查意见
公告日期：2020-08-25
招商证券股份有限公司关于湖南黄金股份有限公司2020 年上半年募集资金存放和使用情况的核查意见招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为湖南黄金股份有限公司（以下简称“湖南黄金”或“公司”）非公开发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定的要求，对公司募集资金存放和使用情况进行了认真、审慎的核查。
核查的具体情况如下：一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会证监许可1801 号文的核准，公司于 2016年 9 月向特定投资者非公开发行 70,175,438 股人民币普通股（A 股），每股发行认购价格为人民币11.40元，本次发行募集资金总额为人民币799,999,993.20元，扣除各项发行费用人民币 6,929,410.79 元，募集资金净额为人民币 793,070,582.41元。
本次募集资金到账时间为 2016 年 9 月 22 日，募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具天职业字15405 号验资报告。
截至 2020 年 06 月 30 日，本次非公开发行股票募集资金累计使用金额为705,243,031.47 元，其中置换预先投入募集资金投资项目的资金 53,543,317.93 元，直接投入募集资金投资项目资金 651,699,713.54 元，募集资金余额为107,073,076.43 元，其中募集资金专户的余额为 107,073,076.43 元。
二、募集资金存放和管理情况公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定的要求制定并修订了《湖南黄金股份有限公司募集资金专项存储与使用管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
该管理制度经公司第四届董事会第五次会议审议修订通过。
公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管理制度》进行了核对，认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的要求。
根据《管理制度》要求，公司董事会批准开设了 5 个银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司及负责实施募集资金投资项目的子公司已于 2016 年 10 月 19 日分别与募集资金专项账户开户行和保荐机构招商证券签订了《募集资金三方监管协议》。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金的使用及存放情况1、截至 2020 年 06 月 30 日，公司 2016 年非公开发行股票募集资金使用情况如下：金额单位：人民币万元项 目 金额募集资金总额 80,000.00减：支付的发行费用 692.94募集资金净额 79,307.06减：以前年度使用金额 67,126.16加：以前年度募集资金理财收益、利息收入扣减手续费净额 1,825.83截止 2019 年 12 月 31 日募集资金专户期末余额 14,006.73减：直接投入募集资金投资项目资金 ……
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