当升科技:2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
公告日期：2020-08-26
北京当升材料科技股份有限公司2020 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2020年6月30日募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况（一）募集资金到位情况经过中国证券监督管理委员会证监许可2097 号《关于核准北京当升材料科技股份有限公司非公开发行股票的批复》文件核准，2018 年，本公司向特定投资者非公开发行不超过 73,213,608 股新股，投资者以人民币货币资金认购，定价基准日为发行期首日（2018 年 3 月 5 日），发行价格不低于发行期首日前 20 个交易日公司股票均价的 90%，即 21.23 元/股。
本次共募集资金1,499,999,981.59 元，扣除承销费用 11,800,000.00 元、与发行相关的其他费用 1,159,306.53 元后，募集资金净额为 1,487,040,675.06 元。
上述发行募集的资金已于 2018 年 3 月 21 日全部到位，已经瑞华会计师事务所于 2018 年 3 月 23 日出具的“瑞华验字第 01490003 号”《验资报告》验证确认。
（二）本报告期末募集资金使用金额及结余情况截至 2020 年 6 月 30 日，公司已累计使用 2017 年度非公开发行募集资金538,173,949.88 元，本报告期使用募集资金 62,756,497.25 元。
募集资金用于江苏当升锂电正极材料生产基地三期工程、当升科技锂电新材料产业基地一期工程第一阶段、江苏当升锂电材料技术研究中心、永久补充流动资金。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司累计收到 2017 年度非公开发行募集资金利息净收入为 87,049,400.15 元（利息收入 87,057,722.16 元，扣除银行手续费8,322.01 元），其中本报告期的利息净收入为 30,910,798.12 元。
综上，截至 2020 年 6 月 30 日，2017 年度非公开发行募集资金中尚未使用的募集资金专户余额为 1,035,916,125.33 元。
二、募集资金的管理情况为规范募集资金管理和使用，保护公司股东特别是中小投资者的合法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件，以及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司分别与保荐机构中信证券股份有限公司、北京银行股份有限公司玉泉营支行、韩亚银行（中国）有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司海门支行签订了《募集资金三方监管协议》，严格进行募集资金管理。
公司已于 2018 年 4 月 10 日披露了《关于设立募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的公告》，公告编号 2018-029。
公司决定将原江苏当升三期工程的 10000 吨产能的建设地点变更至当升科技常州锂电新材料产业基地，同时将原计划投入江苏当升三期工程的募集资金70,000 万元变更用于公司募投项目当升科技锂电新材料产业基地一期工程第一阶段的产能建设，公司及子公司当升科技（常州）新材料有限公司与保荐机构中信证券股份有限公司、国家开发银行江苏省分行签订了《募集资金三方监管协议》。
同时，公司与中信证券股份有限公司、北京银行股份有限公司玉泉营支行、韩亚银行（中国）有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行分别签订了《募集资金三方监管协议补充协议》，对原募集资金账户用于当升科技锂电新材料产业基地一期工程第一阶段募集资金的存储和使用作出了补充约定。
公司已于 2019年 11 月 8 日披露了《关于设立募集资金专用账户并签署募集资金三方监管协议及补充协议的公告》，公告编号：2019-059。
公司及子公司当升科技（常州）新材料有限公司与保荐机构中信证券股份有限公司、北京银行股份有限公司马家堡支行、中国民生银行股份有限公司北京分行分别签订了《募集资金三方监管协议》。
公司已于 2020 年 4 月 16 日披露了《关于设立募集资金专用账户并签署募集资金三方监管协议的公告》，公告编号 2020-022。
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金……
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