(银之杰)银之杰:重大信息内部报告制度

公告日期：2020-08-26

深圳市银之杰科技股份有限公司重大信息内部报告制度第一章 总 则第一条 为规范深圳市银之杰科技股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规以及《深圳市银之杰科技股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的要求，结合公司实际，特制定本制度。
第二条 重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格或者投资决策产生较大影响的情形或事件时，信息报告义务人应当在第一时间及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告的制度。
第三条 本制度所述信息报告义务人系指按照本制度规定负有报告义务的有关人员或公司，包括：（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；（二）公司控股股东和实际控制人；（三）持有公司 5%以上股份的其他股东；（四）公司各下属分公司、控股子公司的主要负责人；（五）其他对重大事件可能知情的人员。
第四条 本制度适用于公司及其各部门、下属分公司、控股子公司。
第五条 信息报告义务人负有向公司董事长和董事会秘书报告其职权范围内所知内部重大信息的义务，应积极配合董事会秘书做好信息披露工作，及时、持续报告重大信息的发生和进展情况，并对提供信息的真实性、准确性、完整性承担责任。
第六条 信息报告义务人在信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
第七条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对公司负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。
第二章 重大信息的范围第八条 重大信息包括但不限于：公司及控股子公司发生或即将发生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大事件及上述事件的持续变更进程。
第九条 本制度所述“重要会议”，包括：（一）公司及控股子公司拟提交董事会、监事会、股东大会审议的事项；（二）公司及控股子公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召开股东大会日期的通知）并作出决议；（三）公司及下属控股子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会议。
第十条 应当报告的重大交易（一）本制度所述的“交易”，包括：1、购买或者出售资产；2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）；3、提供财务资助（含委托贷款）；4、提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；5、租入或者租出资产；6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；7、赠与或者受赠资产；8、债权或者债务重组；9、研究与开发项目的转移；10、签订许可协议；11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；12、深圳证券交易所认定的其他交易。
公司下列活动不属于前款规定的事项：1、购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；2、出售产品、商品等与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；3、虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。
（二）本条第（一）项所述交易达到下列标准之一的，应当在发生后一日内报告：1、交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；2、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10% 以上，且绝对金额超过 1000 万元……

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。