(仟源医药)3-3上市保荐书(申报稿)(山西仟源医药集团股份有限公司)

公告日期：2020-09-08

粤开证券股份有限公司关于山西仟源医药集团股份有限公司创业板以简易程序向特定对象发行股票的上市保荐书保荐人（主承销商）（注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区金控中心 21、22、23 层）声 明粤开证券股份有限公司（以下简称“粤开证券”、“保荐人”或“保荐机构”）接受山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称“仟源医药”、“发行人”或“公司”）的委托，担任仟源医药创业板以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次证券发行”、“本次发行”）的保荐机构，为本次发行出具上市保荐书。
粤开证券及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称“《注册管理办法》”）等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。
本保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《山西仟源医药集团股份有限公司创业板以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》中相同的含义。
目 录声 明 ......1目 录 ......2一、发行人基本情况 ......4（一）发行人基本资料 ...... 4（二）发行人主营业务 ...... 4（三）发行人的核心技术及研发水平......4（四）发行人主要经营和财务数据及指标......10（五）发行人存在的主要风险 ......11二、本次发行的基本情况 ......18（一）发行股票的种类和面值 ...... 18（二）发行方式及发行时间 ...... 18（三）发行对象及认购方式 ...... 18（四）发行价格及定价原则 ...... 19（五）发行数量 ...... 19（六）本次发行的限售期 ...... 19（七）募集资金总额 ...... 20（八）募集资金投向 ...... 20（九）滚存未分配利润安排 ...... 20（十）上市地点 ...... 20（十一）本次发行决议有效期 ...... 20三、保荐代表人、项目协办人及其他项目组成员情况......20（一）保荐代表人 ...... 20（二）项目协办人 ...... 21（三）项目组其他成员 ...... 21四、保荐机构与发行人之间的关联关系......21五、保荐机构承诺事项 ......22六、发行人就本次发行履行的决策程序......22七、保荐机构对发行人是否符合以简易程序向特定对象发行股票并上市条件的说明......23（一）本次发行方案合法合规 ...... 23（二）发行人本次发行符合《注册管理办法》《审核规则》规定的以简易程序向特定对象发行股票条件 ...... 24（三）发行人本次发行符合《审核问答》的相关要求......27（四）发行人本次发行符合《发行监管问答》的相关规定......29（五）发行人本次发行符合《承销细则》的相关规定......29（六）本次发行不会导致发行人控制权的变化，亦不会导致公司股权分布不具备上市条件。
...... 30（七）本次以简易程序向特定对象发行申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情况。
...... 30八、对发行人持续督导工作的安排......30九、保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话......31十、保荐机构认为应当说明的其他事项......31十一、保荐机构对本次股票上市的推荐意见......31一、发行人基本情况（一）发行人基本资料公司名称 山西仟源医药集团股份有限公司英文名称 SHANXI C&Y PHARMACEUTICAL GROUP CO.,LTD股票上市交易所 深圳证券交易所股票简称 仟源医药股票代码 300254注册资本 人民币 20,830.80 万元法定代……

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