(ST中捷)ST中捷罚单明确投资者可索赔范围

ST中捷(002021)1月4日公告收到的中国证券监督管理委员会浙江监管局送达的《行政处罚事先告知书》(浙处罚字15号)，明确了投资者们的可索赔范围。
维权律师告知《金陵晚报》“易索赔”记者，从处罚文件来看，投资者的可索赔范围较之前的预期有所变化。

经查明，中捷资源涉嫌违法的事实共有三项。
第一，未按规定披露控股子公司重大投资事项。
2015 年 11 月 26 日，中捷资源全资子公司上海盛捷投资管理有限公司与东宁华信经济贸易有限责任公司签署《股权质押合同》，合同中载有“(上海盛捷向东宁华信支付)增资首付款三亿元人民币、30 亿投资款”等内容。
合同盖有上海盛捷公司印章并有中捷资源时任董事长马建成签名。
2015 年 12 月 23 日，上海盛捷与东宁华信签署《合作协议书》，约定上海盛捷收购东宁华信股权 1 亿元，再向东宁华信增资 1.71 亿元，合计 2.71 亿元，占中捷资源 2014 年经审计净资产的 18.95%。
协议书盖有上海盛捷公司印章。
2016 年 4 月 8 日，上海盛捷与东宁华信及时任控股股东、法定代表人李某民、玉环德康投资中心签署《合同权利义务转让确认书》，约定上海盛捷在上述 2015 年 12 月 23 日签署的《合作协议书》中的权利义务全部由玉环德康承接，所涉金额占中捷资源 2015 年经审计净资产的 26.6%。
确认书盖有上海盛捷公司印章。
中捷资源未按规定披露上述事项。
第二，未按规定披露控股股东所持公司股份被轮候冻结事项。
2018 年 3 月 30 日，中捷资源控股股东浙江中捷环洲供应链集团股份有限公司持有的 120000000 股中捷资源股份被甘肃省高级人民法院轮候冻结。
2018 年 4 月 18 日，上述股份被浙江省杭州市中级人民法院轮候冻结，冻结期限为 36 个月。
2018 年 4 月 27 日，上述股份被广东省深圳市中级人民法院轮候冻结，冻结期限为 36 个月。
中捷资源未按规定披露上述事项。
第三，未按规定披露非公开发行股票购买标的资产破产事项。
2015 年 6 月 23 日，中捷资源发布《非公开发行股票预案》，称计划募集不超过 81.9 亿元，其中 15.8 亿元用于收购江西金源农业开发有限公司95.83%股权。
2017 年 12 月 25 日，万载县人民法院受理江西金源破产重整一案，并于 2018 年1 月 11 日指定江西鸿韵律师事务所担任管理人。
但截至 2018 年 3 月 8 日发布《关于终止公司非公开发行股票事项并撤回申请文件的公告》披露终止非公开发行股票事项，中捷资源未披露江西金源破产事项。

由于公司是在2020年1月15日晚间遭到证监会立案调查，因此人们此前普遍预期，在2020年1月15日晚间持有*ST中捷的投资者可以索赔。
但根据最新的处罚文件，投资者的可索赔范围较之前的预期有所变化。
上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师告诉记者，从处罚决定书来看，有两个时间段的投资者可以索赔。
一个是在2015年11月26日至2018年5月8日之间买入并在2018年5月8日晚间依然持有的投资者，另一个是2018年3月30日至2018年6月5日之间买入并在2018年6月5日晚间依然持有的投资者。
符合上述条件的投资者可参与索赔。
从处罚文件的披露来看，本次立案调查及行政处罚指向德隆旧部掌权ST中捷时期，多位德隆旧部遭处罚。
回顾过去几年，德隆旧部入主、执掌ST中捷后，资本运作筹划不断，但多以失败告终，最终上市公司在2019年面临严峻的保壳危机。
历经控制权争斗，德隆旧部终于在2019年下半年逐步退出，浙江国资接管了ST中捷。
而投资者的索赔，可以直接针对被处罚的这些德隆旧部。