(华仁药业)华仁药业:中信证券股份有限公司关于公司2020年度现场检查报告

公告日期：2021-01-15

中信证券股份有限公司关于华仁药业股份有限公司2020 年度现场检查报告保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：华仁药业保荐代表人姓名：李靖 联系电话：18500191898保荐代表人姓名：宋云涛 联系电话：17777810729现场检查人员姓名：李靖现场检查对应期间：2020 年度现场检查时间：2020 年 12 月 22 日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段（包括但不限于本指引第 34 条所列）：（一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；（三）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相；（四）检查或者走访对上市公司损益影响重大的控股或参股公司；（五）走访或者函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方；（六）走访或者函证上市公司重要的供应商或者客户；（七）聘请会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机构提供专业意见；（八）保荐机构、保荐代表人认为的其他必要手段。
1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内√容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规√范性文件和本所相关业务规则履行职责6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息√披露义务7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相√应程序和信息披露义务8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段（包括但不限于本指引第 34 条所列）：1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门√（如适用）2．是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部√审计部门（如适用）3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计√部门提交的工作计划和报告等（如适用）5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工√作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √（如适用）7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情√况进行一次审计（如适用）8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二……

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