(通光线缆)通光线缆:长城证券股份有限责任公司关于公司2020年度定期现场检查报告

公告日期：2021-01-15

长城证券股份有限责任公司关于江苏通光电子线缆股份有限公司2020 年度定期现场检查报告保荐机构名称：长城证券股份有限公司 被保荐机构简称：通光线缆保荐代表人姓名：张涛 联系电话： 0755-83516141保荐代表人姓名：漆传金 联系电话： 0755-83516141现场检查人员姓名：张涛、刘会洋现场检查对应期间：2020 年度现场检查时间：2020 年 12 月 30 日-31 日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段：对上市公司管理层及有关人员进行访谈；查阅公司三会资料；查阅公司章程、公司各项治理制度等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 是议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 是规范性文件和交易所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 是信息披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 不适用了相应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是（二）内部控制现场检查手段：访谈上市公司相关人员；查看公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；查阅公司制定的各项内控制度等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 是计部门2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立 不适用内部审计部门（中小企业板上市公司适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业 是板上市公司适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板 是和创业板上市公司适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 是发现的问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 是使用情况进行一次审计8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企 是业板和创业板上市公司适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板 是和创业板上市公司适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适 是用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 是否建立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：对董事会秘书进行访谈了解公司信息披露工作的执行情况；查阅公司三会资料并与已披露公告内容进行核对。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是2.公司已披露的内容是否完整 是3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要 是进展4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公 是司信息披露管理制度的相关规定6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网 是站刊载（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查……

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