(润欣科技)润欣科技:股权激励计划自查表

公告日期：2021-01-16

上海润欣科技股份有限公司股权激励计划自查表公司简称：润欣科技 股票代码：300493独立财务顾问：上海荣正投资咨询股份有限公司序 是否存在该号 事项 事项（是/ 备注否/不适用）上市公司合规性要求1 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 否见或者无法表示意见的审计报告2 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 否见或者无法表示意见的审计报告3 上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 否诺进行利润分配的情形4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否激励对象合规性要求是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者7 实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否 是说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性8 是否包括独立董事、监事 否9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 否11 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 否构行政处罚或者采取市场禁入措施12 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、级管理人员情 否形13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否14 激励名单是否经监事会核实 是激励计划合规性要求15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 否数累计是否超过公司股本总额的 20%16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1% 否17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权 是益数量的 20％激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上股东18 或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激 是励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是股权激励计划披露完整性要求21 股权激励计划所规定事项是否完整 是（1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明 是股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占 是股权激励计划权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法的说明（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励……

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