(长盈精密)长盈精密:外汇衍生品交易业务管理制度

公告日期：2021-02-26

深圳市长盈精密技术股份有限公司外汇衍生品交易业务管理制度第一章 总 则第一条 深圳市长盈精密技术股份有限公司股份有限公司为了规范外汇衍生品交易业务的合规操作，有效防范和降低汇率波动给公司经营造成的风险，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、 规范性文件及《深圳市长盈精密技术股份有限公司股份有限公司公司章程》的规 定，结合公司具体情况，特制定本《深圳市长盈精密技术股份有限公司股份有限 公司外汇衍生品交易业务管理制度》（以下简称“本制度”）。
第二条 本制度所称“外汇相关业务”品种包括远期结售汇（包含差额交割）、利率掉期、货币互换及其他外汇衍生产品或上述产品的组合。
第三条 本制度适用于公司及控股子公司。
控股子公司进行外汇相关业务，视同公司进行外汇相关业务，适用本制度。
控股子公司的外汇相关业务由公司进行 统一管理、操作。
第二章 外汇相关业务操作规定第四条 公司外汇相关业务行为应遵守有关法律、法规、规范性文件的规定。
第五条 公司进行外汇相关业务只允许与经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有相应业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的 其他组织或个人进行交易。
第六条 公司进行外汇相关业务必须基于公司的外汇收（付）款和外汇持有金额预测。
第七条 进行外汇相关业务的公司必须以自身名义设立外汇相关业务的交易账户，不得使用他人账户进行外汇相关业务操作。
第八条 公司需备有外汇相关业务相匹配的自有资金，不得使用募集资金直接或间接进行外汇相关业务，且严格按照董事会或股东大会审议批准的外汇相关业务交易额度，控制资金规模，不得影响公司正常经营。
第三章 外汇相关业务额度及审批权限第九条 公司外汇相关业务的额度由公司董事会或股东大会决定。
在董事会或股东大会批准的范围内，相关部门可以进行外汇相关业务。
第十条 公司开展外汇相关业务的具体审批权限如下：（一）单笔投资金额或连续 12 个月累计投资总额不超过公司最近一个会计年度经审计净资产的 50%或绝对金额不超过 5,000 万元的外汇衍生品交易业务由董事会审议，同时由独立董事发表专项意见。
经授权后公司管理层开展外汇衍生交易的额度可在授权范围内循环滚动使用。
（二）单笔投资金额或连续 12 个月累计投资总额占公司最近一个会计年度经审计净资产的 50%以上且绝对金额超过 5,000 万元的外汇衍生品交易业务，经公司董事会审议通过、独立董事发表专项意见后，还需提交公司股东大会审议。
经授权后公司管理层开展外汇衍生交易的额度可在授权范围内循环滚动使用。
任一时点，公司外汇相关业务协议合计金额不得超出已经审批的金额，超出部分应按照审批权限履行相应审批手续。
已按照前述规定履行相关审批程序并披露的，不再纳入累计计算范围。
第四章 外汇相关业务的管理及内部操作流程第十一条 公司董事会授权董事长负责外汇相关业务的具体运作和管理。
第十二条 公司外汇相关业务相关部门职责及责任人：（一）财务部：公司财务部是外汇衍生品业务的经办部门，负责外汇衍生品业务的管理，负责外汇衍生品业务的计划制订、资金筹集、日常管理（包括提请审批、实际操作、资金使用情况等工作）；对拟进行外汇交易的汇率水平、外汇金额、交割方式及期限等进行分析，在进行分析比较的基础上，提出开展或中止外汇衍生品业务的方案。
（二）审计部：审计部负责审查外汇衍生品业务的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及收益情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。
（三）采购及销售相关部门（业务需求部门）：是外汇相关业务基础业务协作部门，负责向财务部提供与未来外汇收付相关的基础业务信息和交易背景资料。
相关业务需求部门负责人为责任人。
（四）证券法务部：按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等证券监督管理部门的相关要求审核外汇衍生交易决策程序的合法合规性、履行外汇衍 生品交易事项的董事会或股东大会审议程序，并实施信息披露工作。
董事会秘书 为负责人。
（五）独立董事、监事会及证券保荐机构（如有）有权对资金使用情况进行 监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
第十……

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。