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(财经评论)暴走的罚单!中期协一天开出41张罚单 处罚21家金融机构!

2018年6月4日  22:34:14 来源:168炒股学习网  阅读:2451人次

网友提问:

财经评论(cjpl)

一天之内,中期协对21家期货公司开出41家罚单!   值得注意的是,被处罚的期货公司均属2017年12月28日被证监会采取责令改正的行政监管措施。一次性对给予21家期货公司纪律惩戒,可能是中期协有史以来开出的最多“罚单”。   中期协对其中19家公司给予“公开谴责”的纪律惩戒,对2家公司给予 “训诫”的纪律惩戒。在被中期协纪律惩戒的21家期货公司中,有9家是在证监会期货监管部组织的2017年期货公司专项检查中被发现存在相关问题。   从期货公司违规问题来看,主要集中在代客理财、风险管控、资产存放、杠杆倍数限制、存在 “资金池”现象以及内部管理混乱等情况。   6家公司存在代客理财   从今日期货公司遭纪律惩戒的内容看,代客理财现象较为突出。   在被处罚的21家公司中,有6家公司存在代客理财现象,分别是格林大华期货、上海中期期货、方正中期期货、华信期货、云晨期货、瑞龙期货。   值得注意的是,上海中期期货、方正中期期货、华信期货和瑞龙期货等四家期货公司都是在证监会期货监管部组织的2017年期货公司专项检查中被发现存在代客理财的违规行为。   其中,方正中期期货对检查组隐藏存有从业人员代理期货交易证据的计算机,从业人员接受客户全权委托,代理客户从事期货交易。   华信期货则是未按检查组要求,完整提供分公司所有电脑设备包括已停用电脑的IP和MAC地址;在检查组进场前,更换了四台办公台

网友回复

6688后知后觉3062:

大利好,涨停。

wzy08209756:

中国股市只有做空才能赚钱

空白11158:

取消资格

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