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(*ST华泽)*ST华泽重组案调查落定 国信证券违法领罚2800万元

2018年6月26日  12:36:46 来源:168炒股学习网  阅读:2050人次

网友提问:

*ST华泽(000693)

由于在*ST华泽重组案中没有勤勉尽责和存在违法事实,国信证券近日被证监会行政处罚。昨日国信证券发布公告称,已经收到证监会的行政处罚决定书,总共被罚没2800万元。   公告显示,国信证券在*ST华泽重组案中存在以下三项违法事实:一是华泽钴镍2013年和2014年年报存在虚假记载、重大遗漏。二是国信证券出具的《华泽钴镍恢复上市保荐书》、《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之持续督导工作报告书》和《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之2014年度持续督导工作报告书》存在虚假记载、重大遗漏。三是国信证券在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据,以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责。   由于上述违法事实,国信证券被罚没2800万元。证监会对于国信证券保荐业务行为,责令其改正,给予警告,没收保荐业务收入100万元,并处以300万元罚款;对龙飞虎、王晓娟给予警告,并分别处以30万元罚款。证监会对于国信证券并购重组财务顾问业务行为,责令其改正,没收并购重组财务顾问业务收入600万元,并处以1800万元罚款;对张苗、曹仲原给予警告,并分别处以10万元罚款。   业内人士表示,国信证券在规定时间缴纳了相关罚款后,可以尽快申请恢复保荐项目及并购重组财务顾问项目受理及审核,此前受影响投行业务将会尽快恢复正常。(来源:上海证券报 2018-06-22 06:32)

网友回复

苏3:

今天去证券公司打印材料,准备起诉国信证券

老旧菜:

我也去打印材料,准备索赔

麦田x守望者9828:

罚款有用么,股民来说,你们的一个失误,特别是故意的失误,就得让他们去坐牢,

哼哼_哈哈_嘿嘿:

看华泽退不退市,若退市国信先行赔付!

军令如山693:

不用等退市,现在就可以理赔。

叮叮咚咚呛呛:

3姐,我请教一下你,我们起诉国信,要求索赔,这个金额如何界定呀?既没有卖出,又没有退市 !请问你们怎么做的呀?我也准备材料!

熊霸宇宙券商国足:

准备去,国信打印资料,起诉国信,连跌四年,无人管。

h8m8d8:

我已委托成都律师事务所起诉了,大家加油!

h8m8d8:

我已委托北京京师(成都)律师事务所起诉,希望有好结果。

h8m8d8:

我已委托成都律师事务所起诉了,大家加油!

h8m8d8:

应该是起诉华泽钴镍然后附带起诉国信吧

叮叮咚咚呛呛:

起诉主体是国信,起诉上市公司和虎子有作用吗?

fjffjff:

成都律师电话谁知道?谢谢

叮叮咚咚呛呛:

起诉的目的是能够拿到赔偿,保荐机构没有应尽义务责任,存在虚假记载、重大遗漏。是负有赔偿责任的!起诉上市公司,和大股东,很难拿到赔偿的!

糖醋味道:

我都不知道怎么起诉。

军令如山693:

叮咚请发下具体怎么办理

叮叮咚咚呛呛:

我也没有办理,我准备咨询一下律师!!!如果我们要索赔,这个金额怎么确定。因为现在还没有卖出,没有退市!属于浮亏!!! 所以我们也要问问其它人,3姐没有回复我!

我很懒233:

寒亭律师事务所电话谁知道

kdj猎豹777:

先向持有改股份的小股东进行赔付

kdj猎豹777:

处罚的钱交给谁?是不是该交给持有华泽的小股东!

韭菜调查员:

我得500股,亏一万,够不够诉讼费

公募涨停板:

退市

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