公告日期：2020-08-25
民生证券股份有限公司关于云南铝业股份有限公司调整和新增 2020 年度日常关联交易预计金额的核查意见根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关法律法规的规定，民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）2019 年非公开发行 A 股股票的保荐机构，对公司调整 2020 年度日常关联交易预计金额事项进行了审慎的核查。
核查情况具体如下：一、调整日常关联交易概述（一）调整日常关联交易基本情况1.云铝股份 2020 年 3 月 23 日和 2020 年 5 月 19 日分别召开的第七届董事会第三十四会议以及 2019 年度股东大会审议通过了《关于 2020 年度预计日常关联交易的议案》，具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的相关公告。
2.公司原预计2020年与关联方的日常关联交易合计总额为3,032,253.33万元（不含税），现根据公司运营需要，需调整与部分关联方发生的日常关联交易预计金额，新增日常关联交易额度 205,642.83 万元（不含税）。
2020 年 8 月 24 日，公司第七届董事会第三十八次会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于调整 2020 年度日常关联交易预计金额的预案》。
该事项属于关联交易事项，审议时关联方董事张正基、许峰、丁吉林、路增进、焦云已回避表决。
公司全体独立董事宁平、赵西卜、鲍卉芳、汪涛事前已认可该事项，在董事会审议时对该事项发表了明确的独立意见。
3.本次调整日常关联交易事项尚需提交股东大会审议，审议时关联方股东及股东授权代表回避表决。
该事项不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。
（二）2020 年度预计日常关联交易类别和金额根据公司生产经营需要，2020 年公司及所属企业将与中国铝业集团有限公司（以下简称“中铝集团”）及其下属的企业和其他关联方之间发生业务往来，构成日常关联交易，公司原预计与关联方发生日常关联交易金额为 3,032,253.33万元（不含税）。
现根据运营需要，需调整与部分关联方发生的日常关联交易预计金额，并调整日常关联交易额度为 205,642.83 万元（不含税）。
具体内容如下：单位：万元（不含税）关联交 关联 关联 2020 年上半年 原2020年预计 调整后2020年易类别 关联交易方 交易 交易 已发生金额 发生额 调整金额 预计发生额 上年发生金额内容 定价包头铝业有限公司 采购 公允 575.64 - 844.11 844.11 -商品 定价贵阳振兴铝镁科技产业发 采购 公允 2,390.96 898.50 4,414.03 5,312.53 -展有限公司 商品 定价贵州华锦铝业有限公司 采购 公允 34,639.12 76,460.18 6,000.00 82,460.18 19,798.10商品 定价河南长城众鑫实业股份有 采购 公允 693.13 3,379.47 180.00 3,559.47 925.06限公司 商品 定价河南长兴实业有限公司 采购 公允 64.47 ……
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