公告日期：2020-09-09
惠州亿纬锂能股份有限公司关联交易决策制度第一章 总则第一条 为规范惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易，维护公司投资者特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规、规范性文件及《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。
第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则：（一） 平等、自愿、等价、有偿的原则；（二） 公平、公正、公开的原则；（三） 对于必需的关联交易，严格依照法律、法规和规范性文件加以规范；（四） 在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》规定的回避表决制度；（五） 处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东、特别是中小股东的合法权益，必要时应聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告；（六） 独立董事应当对法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本制度要求其发表意见的关联交易，明确发表独立意见。
第三条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。
第二章 关联交易第四条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于以下交易：（一） 购买或出售资产；（二）对外投资（含委托理财，对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）；（三） 提供财务资助（含委托贷款）；（四） 提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；（五） 租入或者租出资产；（六） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；（七） 赠与或者受赠资产；（八） 债权、债务重组；（九） 签订许可协议；（十） 研究与开发项目的转移；（十一） 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；（十二） 提供或者接受劳务；（十三） 委托或者受托销售；（十四） 关联双方共同投资；（十五） 其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
第五条 关联交易活动应遵循商业原则，做到公正、公平、公开。
关联交易的价格应主要遵循市场价格的原则，如果没有市场价格，按照协议价格。
关联交易应签订书面合同或协议，合同或协议内容应明确、具体。
第六条 公司应采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或转移公司的资金、资产及其他资源。
第三章 关联人第七条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。
第八条 与公司存在下列关系的法人，为公司的关联法人：（一） 直接或者间接控制公司的法人或其他组织；（二） 由上述第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；（三） 本制度第九条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；（四） 持有公司5%以上股份的法人或者一致行动人；（五） 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。
第九条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：（一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；（二）公司董事、监事及高级管理人员；（三）本制度第八条第（一）项所列法人或其他组织的董事、监事及高级管理人员；（四）本条第（一）、（二）、（三）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；（五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。
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