公告日期：2020-09-08
证券代码：300262 证券简称：巴安水务 公告编号：2020-084债券代码：112600 债券简称：17 巴安债上海巴安水务股份有限公司关于“17 巴安债”票面利率不调整及投资者回售实施办法的第一次提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：1、维持原有票面利率6.5%不变：根据《上海巴安水务股份有限公司 2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司作为“17巴安债”（债券代码：112600）的发行人，有权决定在存续期的第3年末上调本期债券存续期后2年的票面利率。
根据当前的市场行情，公司决定不调整票面利率，即“17巴安债”债券存续期后2年的票面利率为6.5%。
2、投资者回售选择权：根据《募集说明书》中设定的投资者回售选择权，投资者有权选择在投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人，或选择继续持有本期债券。
3、投资者选择将持有的本期债券全部或部分回售给发行人的，须于回售登记期内登记；若投资者未作登记，则视为继续持有债券。
4、回售价格：人民币 100 元/张（不含利息）。
5、回售登记期：2020年9月11日至2020年9月17日（仅限交易日）。
6、回售资金到账日：2020年10月19日。
7、风险提示：投资者选择回售等同于以人民币 100 元/张（不含利息）卖出持有的“17巴安债”。
截至2020年9月8日，“17巴安债”当天并无成交价格。
8、发行人可对回售债券进行转售，并对回售债券的转售承担全部责任。
发行人经营变化等带来的投资风险，由转售债券受让方自行承担。
发行人将按相关规定办理转售业务，转售完成后将注销剩余未转售债券。
9、本次回售申报可以进行撤销。
本次回售撤销期为2020年9月14日至2020年10月9日（仅限交易日）。
债券持有人应在已回售登记额度内申请撤销。
如当日申请撤销的合计数量超过已回售登记余额的，按照已回售申报登记余额进行撤销回售处理。
请投资者知悉存在相关风险。
为保证投资者回售选择权有关工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：一、本期债券基本情况1、债券名称：上海巴安水务股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）；2、债券简称：17 巴安债；3、债券代码：112600；4、发行人：上海巴安水务股份有限公司；5、发行规模：人民币 5 亿元 ；6、债券期限：本期债券的期限为 5 年期，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权；7、债券利率：本期债券为固定利率，即 6.50%；本期债券票面利率在债券存续期的前 3 年固定不变。
如发行人行使调整票面 利率选择权，未被回售部分债券存续期限后 2 年票面年利率为债券存续期限前 3 年票面年利率加调整基点，在债券存续期限后 2 年固定不变；如发行人未行使调 整票面利率选择权，则未被回售部分债券在存续期限后 2 年票面利率仍维持原有 票面利率不变。
相关内容详见 公司于 2017 年 10 月 17 日、10 月 18日和 10 月 19 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告 。
8、债券形式：实名制记账式公司债券 ；9、上市时间及地点：本期债券于 2017 年 11 月 8 日在深圳证券交易所上市交易；休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。
若债券持有人行使回售选择权，则本期债券回售部分的付息日为自 2018 年至 2020年间每年的 10 月 19 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）；11、兑付日：2022 年 10 月 19 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。
若债券持有人行使回售选择权，则其回售部分的本期债券的兑付日为 2020 年 10 月 19 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）；12、担保情况：本期债券无担保；13、信用级别：中诚信国际信用评级有限责任公司综合评定，本公司的主体信用等级为 AA 级，本期债券的信用等级为 AA 级……
提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。