证券事务代表是上市公司高级管理人员吗？需要签署承诺书吗？

网友提问：证券事务代表是上市公司高级管理人员吗？需要签署承诺书吗？

证监会或其他证券管理机构是否会通过某种方式检查上市公司董事、监事及高级管理人员的持股情况？

专家回答：

《公司法》第二百一十七条：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
一般上市公司的高级管理人员不包括证券事务代表。但是，由于证券事务代表是公司董事会办公室的重要对外联系人，工作内容又主要是公司信息披露等事项，所以，必要的保密协议和承诺是需要签署的。具体规定取决于所在公司的公司章程如何规定。

公司董事会可以向登记结算中心查询本公司证券持有人名册(股东名册)、高级管理人员及关联企业持有和买卖流通股成交记录，以及股东证券持有和冻结数量等数据。

证券局或交易所对上市公司高管持股情况的查询可直接发函至登记结算中心。

也就是说，只要持有公司股票的股东，其持有情况和买卖情况都可以通过登记结算中心查询到，当然包括高管。而高管持股情况在登记结算中心属于更为详细的专项数据。