(中信证券)中信证券华南收罚单！债券承销尽职不充分 还有两只违约债

中信证券华南收罚单！债券承销尽职不充分 还有两只违约债

中信证券华南收首份罚单！事起6年前经营风险？债券承销尽职不充分，还有两只违约债
中信证券华南公司(原“广州证券”)因6年前的经营风险问题，收到了并表中信证券后的首份监管函。
6月8日，广东证监局对中信证券华南出具了警示函，原因是在2013年担任“13莒鸿润”债承销商过程中存在内控不完善的问题。
公开信息显示，该罚单系中信证券华南收到的首份行政监管措施。
这份警示函虽然可能对中信证券分类评级造成拖累，但在此前的收购过程中，中信证券对广州证券所涉及的违约事项或早有心理预期。
2019年10月份，中信证券在回复证监会对收购事项问询中，就对包括“13莒鸿润”在内的三只违约债券的相关诉讼进展进行详细阐述，并表示不排除广州证券需根据生效判决承担相应赔偿责任的风险。
当时，广州证券就另一只违约债“14吉粮债”计提人民币6582.83万元预计负债。
日前，“14吉粮债”违约事项也有最新进展。
本月初，吉林省高院做出终审判决，经法院主持调解，该债券持有人安信证券、东兴证券分别与中信证券就中信证券华南是否应当承担连带责任达成了调解意见。
中信证券华南收首份警示函
6月8日，广东证监局对中信证券华南出具了警示函，因在担任“13莒鸿润”债承销商过程中，存在尽职调查工作不充分问题，反映出中信证券华南在中小企业私募债券业务开展过程中内部控制不完善。
券商中国记者梳理公开信息，该罚单是并表后中信证券华南收到的首份罚单。
今年1月份，中信证券发行股份收购广州证券事项进入收尾阶段，当月完成了标的资产的过户手续及相关工商变更登记，并将广州证券更名为中信证券华南公司，自2020年1月31日纳入并表范围。
自2月份以来，并未在公开信息渠道查询到中信证券华南收到监管罚单。
根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，广东证监局决定对中信证券华南采取出具警示函的行政监管措施，要求该公司完善内部控制，依法合规