(招商蛇口)招商蛇口:中信证券股份有限公司关于公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的

公告日期：2020-07-24

中信证券股份有限公司关于招商局蛇口工业区控股股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）接受招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称“招商蛇口”或“上市公司”）的委托，担任其发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》（2020 年修订）《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》（证监会公告（2018）36 号）及监管部门的要求，中信证券对本次交易相关方及其有关人员在上市公司就本次交易申请停牌日前 6 个月至《招商局蛇口工业区控股股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）》披露之前一交易日止（即 2019 年 11 月 30 日至 2020 年 7 月 10 日，以下简称“自查期间”）的二级市场买卖股票情况进行了核查，核查情况如下：一、本次交易的基本情况及内幕信息知情人（一）本次交易方案概述招商蛇口拟通过发行股份、可转换公司债券及支付现金的方式，向深圳市投资控股有限公司（以下简称“深投控”）购买其持有的深圳市南油（集团）有限公司（以下简称“南油集团”或“标的公司”）24%股权（以下简称“本次购买资产”）；同时，招商蛇口拟向战略投资者非公开发行股份募集配套资金，募集配套资金将用于支付现金对价（以下简称“本次配套融资”）（以下合称“本次交易”）。
（二）本次交易的内幕信息知情人核查范围1、上市公司及其现任董事、监事、高级管理人员；2、招商局集团有限公司及其现任董事、监事、高级管理人员；3、深投控及其现任董事、监事、高级管理人员；4、标的公司及其现任董事、监事、高级管理人员；5、平安资管及其现任董事、监事、高级管理人员；6、平安人寿及其现任董事、监事、高级管理人员；7、本次交易相关中介机构及具体业务经办人员；8、其他在本次重组停牌前通过直接或间接方式知悉本次重组信息的知情人；9、前述自然人的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及年满 18 周岁的子女。
二、本次交易内幕信息知情人买卖股票的情况及其性质根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》以及本次交易相关方及其有关人员出具的自查报告，并结合中信证券对有关人员的访谈情况，在自查期间内，除陈江、褚宗生、黄均隆、黄盛超、蒋铁峰、刘宁、刘伟、罗慧来、聂黎明、熊艳、许永军、张林、周坤、朱文凯、朱瑜、刘晔、李妙帆、常德旭、郭锦、宁高风、尚钢、安颍川、阳宾、樊时芳等自然人及中信证券、招商证券、国信证券、平安资管、平安人寿等自查主体存在交易招商蛇口的情况外，其余自查主体不存在交易招商蛇口股票的情形。
（一）自然人买卖招商蛇口股票的情况根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》以及各方出具的自查报告，陈江、褚宗生、黄均隆、黄盛超、蒋铁峰、刘宁、刘伟、罗慧来、聂黎明、熊艳、许永军、张林、周坤、朱文凯、朱瑜、刘晔、李妙帆、常德旭、郭锦、宁高风、尚钢、安颍川、阳宾、樊时芳等自然人在自查期间内买卖招商蛇口股票的情况如下：姓名 职务 交易日期 交易数量 交易类型2020/1/7 45,000 行权2020/1/8 -45,000 卖出陈江 上市公司之员工2020/1/14 10,593 批量非交易过户2020/1/15 -10,593 卖出褚宗生 上市公司之董事 2020/2/18 50,000 买入姓名 职务 交易日期 交易数量 交易类型2020/2/19 63,333 ……

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