(ST地矿)ST地矿:重大信息内部报告制度

公告日期：2020-07-29

山东地矿股份有限公司重大信息内部报告制度（2020年7月28日第十届董事会第五次会议审议通过）第一章 总则第一条 为加强山东地矿股份有限公司(“公司”)重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，确保公司及时、真实、准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《山东地矿股份有限公司章程》（“《公司章程》”），结合公司实际，制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，信息报告义务人将有关信息及时报告董事会秘书的工作机制。
第三条 本制度所称“信息报告义务人”包括：（一）公司董事、监事、高级管理人员；（二）公司各部门、子公司、分公司负责人和指定联络人；（三）公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员；（四）公司控股股东和实际控制人；（五）持有公司 5%以上股份的其他股东和公司的关联人；（六）其他有可能接触到重大信息的人员。
第四条 当出现、发生或即将发生本制度第二章所述情形或事件时，信息报告义务人应当在获悉有关信息时及时履行报告义务。
信息报告义务人对所报告信息的真实性、准确性、完整性承担责任。
第五条 信息报告义务人及其他知情人在重大信息尚未公开披露前，负有保密义务。
在信息公开披露前，公司董事会应将信息知情人尽量控制在最小范围内，公司董事会秘书处应做好相关内幕信息知情人登记管理工作。
第二章 重大信息的范围第六条 本制度所称重大信息是指对公司证券及其衍生品种交易价格可能或已经产生较大影响的情形或事件。
包括但不限于公司、子公司、分公司及参股子公司出现、发生或即将发生的以下事项及其进展情况。
（一）重大交易事项1.购买或者出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等日常经营活动，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在报告事项之内）；2.对外投资(含委托理财、委托贷款、对子公司投资等)；3.提供担保；4.提供财务资助；5.租入或者租出资产；6.签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)；7.赠与或者受赠资产；8.获得政府补贴；9.债权或者债务重组；10.研究与开发项目的转移；11.签订许可使用协议；12.证券监管机构或深圳证券交易所（“深交所”）认定的其他交易事项。
（二）关联交易事项公司及控股子公司与关联人（包括关联法人与关联自然人）之间发生转移资源或者义务的事项，包括但不限于：1.与关联方发生本条第（一）项下规定的重大交易事项；2.购买原材料、燃料、动力；3.销售产品、商品；4.提供或接受劳务；5.委托或受托销售；6.关联双方共同投资；7.其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
（三）重大风险事项1.发生重大亏损或者遭受重大损失；2.发生重大债务、未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿；3.可能依法承担的重大违约责任或者大额赔偿责任；4.计提大额资产减值准备；5.公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；6.公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；7.主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；8.主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；9.主要或者全部业务陷入停顿；10.公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到重大行政、刑事处罚；11.公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或者采取强制措施而无法履行职责，或者因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上的；12.出现下列使公司的核心竞争能力面临重大风险的任一情形的：（1）公司在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的……

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