*ST华塑非公开增发过会二级市场以涨停回应

金融投资网记者杨成万

*ST华塑(000509)的新生之路又向前走了一程。
8月4日，公司发布公告称，于2020年8月3日举行的公司2020年第二次临时股东大会，审议通过了非公开发行股份的一系列议案。
这意味着由湖北省资产管理有限公司(以下简称“湖北资管”)认购公司非公开发行股票并取得控股权的进程又向前推进了一步，公司有望起死回生、回归正轨。
在二级市场上，受此利好消息的刺激，8月4日，公司股票价格涨停。

股东大会同意定增股票

根据公告，公司于2020年7月13日收到发行对象湖北资管转来的湖北省国资委的复函。
其主要内容为：经湖北省国资委主任办公会研究，原则支持湖北资管认购公司非公开发行股票并取得该公司控股权。

据悉，公司拟以1元/股的价格向湖北资管非公开发行不超过247,644,935股公司股票，募集资金总额不超过247,644,935元，最终以中国证监会核准的发行数量为准，将全部用于补充流动资金。
此次交易完成后，湖北资管将成为公司第一大股东，湖北省国资委将成为公司实控人。

非公开发行前，公司总股本为825,483,117股。
其中，西藏麦田创业投资有限公司(以下简称“麦田创投”)，直接持有199,205,920股股份，占公司总股本的24.13%，为公司控股股东，李雪峰、张子若夫妇是公司的实控人。

“因李雪峰、张子若欠湖北资管子公司湖北新宏武桥投资有限公司(以下简称“新宏武桥”)的钱，将自己持有公司的部分股权让与给债权方作为偿还债务的担保物。
”有知情人士表示，非公开发行完成后，湖北资管将间接持有公司247,644,935股股份，占公司总股本的23.08%。

同时，麦田创投、浦江域耀、李雪峰与湖北资管签署了《合作协议》。
麦田创投将在非公开发行相关事项经股东大会决议通过后，将其持有公司64,387,683股(占发行后总股本6%)所对应的表决权、提案权、提名权委托于湖北资管行使。
加上发行后占公司总股本23.08%的股份，湖北资管控制表决权比例为29.08%，将成为公司的控股股东。

公开资料显示，湖北资管成立于2015年，注册资本人民币30亿元，其中，湖北省国资委持股45%;义乌商阜创智投资中心持股22.67%;武汉市都市产业投资发展有限责任公司持股19%;华闻传媒资集团股份有限公司持股10%;利和集团有限公司持股3.33%。

湖北资管经营范围为：参与省内金融企业不良资产批量转让业务(凭湖北省人民政府文件经营);资产管理、资产投资及资产管理相关的重组、兼并、投资管理咨询服务;企业管理咨询及服务;对外投资;财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问(涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营)。

或可解除面值退市风险

由于公司2018、2019连续两个会计年度经审计的净利润为负值，2019年度经审计的年末净资产为负值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，深交所对公司股票交易实行“退市风险警示”的特别处理。

为此，公司股票曾于2020年3月31日停牌一天，并已从2020年4月1日开市起，公司证券简称由“华塑控股”变更为“*ST华塑”，股票交易的日涨跌幅限制由10%调整为5%。

披星戴帽后，公司股价便一路下跌，在4月1日至5月20日的32个交易日内，股价累计跌幅达到50.27%。
其中，5月19日更是跌破1元面值，5月20日0.92元/股的收盘价也创下新低，创新了跌破面值的尴尬局面，从而面临着面值退市的风险。

同时，公司发布的2020年上半年业绩预告显示：预计2020年1月1日至2020年6月30日，实现归属于上市公司股东的净利润亏损650万元–800万元;基本每股收益亏损约0.0079元–0.0097元;预计2020年上半年末，归属于母公司的所有者权益为-1.04亿元，而上年同期尚为209万元。

公司方面表示，今年上半年，公司主营业务受新冠疫情影响，使经营性亏损较上年同期有所增加。
而归属于上市公司股东的净利润较上年同期亏损有所减少，其主要原因是公司依据成都市中级人民法院的判决，对德瑞系诉讼冲回利息1425.55万元，从而形成非经常性收入。

（来源：金融投资报）