(博腾股份)博腾股份:北京市万商天勤律师事务所关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予

公告日期：2020-08-12

北京市万商天勤律师事务所关于重庆博腾制药科技股份有限公司2019 年股票 期权与限制性股票激励计划首次 授予的第一个行权期 /解除限售期可行权/解除限售条件成就、首次授予的部分期权注销及 2020年限制性股票激励计划预留限制性股票授予等事项之法律意见书致：重庆博腾制药科技股份有限公司北京市万商天勤律师事务所（以下简称“本所”）受重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称“博腾股份”或“公司”）的委托，担任博腾股份实施 2019 年股票期权与限制性股票激励计划及 2020 年限制性股票激励计划的相关事宜（以下简称“股权激励”）的专项法律顾问。
本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规及规范性文件的规定，对股权激励条件成就、预留授予及注销条件成就所涉及的相关事项进行了核查和验证，出具本《法律意见书》。
在出具本法律意见书之前，本所律师声明如下：1、本所律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行法律、法规以及中国证监会的有关规定出具本法律意见书。
2、公司已书面承诺，其已向本所提供的与股权激励有关的全部事实文件，所有文件均真实、完整、合法、有效，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所有的复印件或副本均与原件或正本完全一致。
3、本所律师已经严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对股权激励的合法合规性、履行的法定程序、信息披露以及本激励计划对公司及全体股东利益的影响等事项进行了审查，本所律师保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本法律意见书的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
4、本法律意见书仅供博腾股份股权激励之目的使用，非经本所同意，本法律意见书不得用于任何其他目的。
本所律师同意博腾股份将本法律意见书作为股权激励申报材料的组成部分，随同其他文件一并公告。
基于以上声明，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件及有关事实进行了核查和验证，现出具本法律意见书如下：一、2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的第一个行权期/解除限售期可行权/解除限售条件成就根据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（下称“《2019 激励计划》”）的规定，2019 年股票期权与限制性股票激励计划（下称“2019 年股权激励计划”）首次授予部分限制性股票第一期解除限售及股票期权第一期行权条件如下：1、公司未发生如下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核条件：第一个行权期/解除限售期业绩考核目标为“2019 年公司营业收入不低于 14 亿元”。
根据公司 2019年年度报告，2019 年公司实际营业收入为 15.51 亿元，2019 年股权激励计划第一个行权期/解除限售期业绩考核目标公司层面业绩考核条件已完成。
4、激励对象层面考核条件：激励对象的个人层面的考核按照公司制定的相关考核标准实施，个人层面系数（N）将根据行权/解除限售前一年度个人层面考核结果确定：前一年度个人层面考核结果 个人层面系数（N）绩效 B及以……

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